某主板上市公司拟申请非公开发行股票,下列属于申请必备文件的有( )。

题目
某主板上市公司拟申请非公开发行股票,下列属于申请必备文件的有( )。
Ⅰ.非公开发行股票预案
Ⅱ.发行保荐工作报告
Ⅲ.最近3年的财务报告和审计报告及最近一期的财务报告
Ⅳ.保荐机构的尽职调查报告
Ⅴ.本次发行的股东大会决议

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
参考答案和解析
答案:E
解析:
根据《上市公司非公开发行股票实施细则》的规定,Ⅲ项,应当为“发行人最近1年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告”。
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第1题:

发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请,适用特别程序规定。每次参加发审委会议的委员为( )名。

A.5

B.7

C.8

D.10


正确答案:A
【解析】答案为A。发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请,适用特别程序规定。每次参加发审委会议的委员为5名。表决投票时同意票数达到3票为通过,同意票数未达到3票为未通过。

第2题:

发审委审核上市公司非公开发行股票申请,适用普通程序。 ( )


正确答案:×
发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请,适用特别程序规定。而发审委会议审核发行人公开发行股票申请和可转换公司债券等中国证监会认可的其他公开发行证券申请,适用普通程序规定。

第3题:

本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,不得非公开发行股票。( )


正确答案:√

第4题:

上市公司非公开发行证券申请文件目录中,“发行人的申请报告及相关文件”包含( )。 A.发行人申请报告 B.本次发行的董事会决议和股东大会决议 C.本次非公开发行股票预案 D.公告的其他相关信息披露文件


正确答案:ABCD
考点:掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。见教材第七章第一节,P243。

第5题:

第 114 题 发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时,可以提议暂缓表决。(  )

A.正确

B.错误


正确答案:×
发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时,不得提议暂缓表决。

第6题:

发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时,不得提议暂缓表决。( )


正确答案:√

第7题:

第 156 题 发审委审核上市公司非公开发行股票申请,不适用特别程序。(  )

A.正确

B.错误


正确答案:×
发审委审核上市公司非公开发行股票申请,应该是适用特别程序。

第8题:

在主板上市公司首次公开发行股票,中国证监会收到申请文件后应在( )个工作日内作出是否受理的决定。

A.5

B.7

C.10

D.14


正确答案:A

第9题:

上市公司在提交首次公开发行股票并上市申请前,向中国证监会提交有关材料,出具的监管意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一。 ( )


正确答案:A
考点:掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。见教材第四章第二节,P133。

第10题:

发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请,使用特别程序规定。( )


正确答案:√

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