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中国证券业协会的诚信信息来源有( )。Ⅰ．中国证监会及其派出机构传送的文件Ⅱ．中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道Ⅲ．有关媒体，经证实后予以记录Ⅳ．投诉，经核实后予以记录

题目
中国证券业协会的诚信信息来源有( )。Ⅰ．中国证监会及其派出机构传送的文件Ⅱ．中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道Ⅲ．有关媒体，经证实后予以记录Ⅳ．投诉，经核实后予以记录

A:Ⅰ. Ⅱ.
B:Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ.
C:Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
D:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
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第1题：

以下说法错误的是：( )

A、会员、从业人员无须对自己报送的诚信信息的真实性、准确性、完整性负责

B 、会员无正当理由不按规定报送、更新诚信信息的，协会应予以提示;提示后仍不按规定报送、更新的，协会应采取自律惩戒措施

C、中国证券业协会工作人员和其他知情者对有限公开诚信信息及历史记录库中诚信信息负有保密义务，并承担相应的保密责任

D、会员、从业人员报送的诚信信息有虚假内容的，中国证券业协会不会采取任何措施


参考答案：AD

第2题：

对证券公司，证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是（）。

A.各地证券业协会
B.上海、深圳证券交易所
C.中国证监会及其派出机构
D.中国证券业协会

答案：C
解析：
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第六条，中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。

第3题：

中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道是( )。

A．中国证监会及其派出机构传送的文件

B．中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道

C．证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备

D．投诉，经核实后予以记录


正确答案：ABCD
[答案] ABCD
[解析] 除题中四项外，诚信信息还来源于有关媒体，经证实后予以记录以及其他合法途径。

第4题：

()建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将相关事项记入其诚信档案。

A:中国证监会
B:中国证券业协会
C:证券交易所
D:中国证监会派出机构

答案：A
解析：
中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将相关事项记入其诚信档案。本题正确答案为A选项。

第5题：

我国股权投资基金的监管机构是（ ）。

A.中国证券投资基金业协会
B.中国证券业协会
C.中国证监会及其派出机构
D.中国银监会及其派出机构

答案：C
解析：
中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构。

第6题：

中国证券业协会的诚信信息来源于（ ）。

A．中国证监会及其派出机构传送的文件

B．中国证券业协会与上海、深圳证券交易所，地方证券业协会建立的信』交换渠道

C．有关媒体，经证实后予以记录

D．投诉经核实后予以记录


正确答案：ABCD

第7题：

证券从业人员被投诉，经核实后将作为()记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。

A:警示信息
B:奖励信息
C:处罚信息
D:基本信息

答案：A
解析：
证券业从业人员诚信信息记录的内容包括：基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。其中，警示信息的具体内容包括：受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查、在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况、无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度。

第8题：

除“期货风险准备金”外，期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的，应当经（ ）同意。

A．中国证监会及其派出机构

B．中国期货业协会

C．中国证券业协会

D．期货交易所


正确答案：A

 除“期货风险准备金”外，期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的，应当增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容；中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则决定是否同意对该项负债进行调整。

第9题：

中国证监会核准上市公司重大资产重组申请的，上市公司应当及时实施重组方案，并于实施完毕之日起____个工作日内编制实施情况报告书，向____提交书面报告，并予以公告。( )

A、2；中国证监会及其派出机构、中国证券业协会
B、2；中国证监会、证券交易所
C、3；中国证券业协会、证券交易所
D、3；中国证监会及其派出机构、证券交易所

答案：D
解析：
D
参见《重组管理办法》第三十一条规定。

第10题：

根据《中国证券业协会诚信管理办法》，诚信信息查询记录自该记录生成之日起保存（　　）年。

A．8
B．3
C．10
D．5

答案：D
解析：
根据《中国证券业协会诚信管理办法》第二十三条，诚信信息查询记录应当包括诚信信息的查询者、查询对象、查询原因、查询内容、查询时间等情况。查询记录自该记录生成之日起保存5年。

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