证券公司从事证券自营业务的,投资决策机构负责确定具体的()等。

题目
证券公司从事证券自营业务的,投资决策机构负责确定具体的()等。
Ⅰ.资产配置策略
Ⅱ.投资事项
Ⅲ.投资品种
Ⅳ.自营业务规模

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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第1题:

证券公司董事会是自营业务的最高执行机构,投资决策机构是自营业务投资运作的最高决策机构,自营业务部门为自营业务的管理机构。 ( )


正确答案:×
证券公司董事会是自营业务的最高决策机构,投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构,自营业务部门为自营业务的执行机构。

第2题:

在证券公司自营业务中,自营业务部门负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。( )


正确答案:×
题中描述的为投资决策机构的职责。自营业务部门是自营业务的执行机构,负责具体投资项目的决策和执行工作。

第3题:

投资决策机构是自营业务投资运作的最高决策机构,负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等. ( )


正确答案:B
128.B【解析】投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构,负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。董事会是自营业务的最高决策机构。

第4题:

证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括( )。
①资产配置策略
②自营业务规模
③可承受的风险限额
④投资品种

A.①④
B.①②④
C.③④
D.①②③

答案:A
解析:
根据《证券公司证券自营业务指引》第5条的规定,投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构,负责确定具体的资产配置策、投资事项和投资品种等。

第5题:

董事会作为证券公司自营业务的最高决策机构,应根据证券公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定()

A:投资品种
B:投资时机
C:自营业务规模
D:资产配置策略

答案:C
解析:
董事会是自营业务的最高决策机构,在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上,根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等,并以董事会决议的形式进行落实自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定

第6题:

证券公司自营业务的投资决策机构负责( )事务。 A.具体投资项目的决策 B.确定具体的资产配置策略 C.确定投资事项 D.确定投资品种


正确答案:BCD
【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节,P183。

第7题:

在证券公司自营业务中,投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构,负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。


正确答案:√

第8题:

在证券公司自营业务中,自营业务部门负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投 资品种等. ( )


正确答案:×
岗操作。 162.B【解析】题中描述的为投资决策机构的职责。自营业务部门是自营业务的执行机构,负责具体投资项目的决策和执行工作。

第9题:

()是证券公司自营业务的最高决策机构:

A:投资决策机构
B:自营业务部门
C:股东会
D:董事会

答案:D
解析:
董事会是自营业务的最高决策机构,在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上,根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等,并以董事会决议的形式进行落实自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定

第10题:

证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括( )。
Ⅰ.资产配置策略
Ⅱ.自营业务规模
Ⅲ.可承受的风险限额
Ⅳ.投资品种


A、Ⅰ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

答案:A
解析:
根据《证券公司证券自营业务指引》第5条的规定,投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构,负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

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