第1题:
证券公司开展自营业务应( )向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况。 A.每月 B.每季 C.每半年 D.每年
第2题:
第3题:
证券公司开展融资融券业务试点,必须经中国证券业协会批准。 ( )
第4题:
第5题:
第6题:
A.正确
B.错误
第7题:
第8题:
证券公司开展融资融券业务,必须经中国证券业协会批准。 ( )
第9题:
第10题:
下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中,正确的有()。 Ⅰ.证券公司及其业务人员应勤勉尽责,严格遵守执业规范和职业道德,按规定和约定履行义务 Ⅱ.证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度,向投资者充分揭示风险,不得侵害投资者合法权益 Ⅲ.中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理 Ⅳ.中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理A.Ⅱ.Ⅲ. B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ. D.Ⅲ.Ⅳ
证券公司另类子公司应当于每月结束后( )个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。A.5 B.8 C.10 D.20
单选题股权投资基金服务机构应当在每个季度结束之日起( )个工作日内向基金业协会报送服务业务情况表,每个年度结束之日起( )个月内向基金业协会报送运营情况报告。A 15;4B 10;3C 15;3D 10;4
证券公司开展自营业务应()向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况。A、每月B、每季C、每半年D、每年
单选题证券公司不需要于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的是( )。A 入股区域性股权市场运营机构B 取得区域性股权市场中介机构资格C 持股情况、中介机构资格发生变化D 证券公司从业人员的履职情况
《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司开展融资融券业务试点,必须经中国证券业协会批准。()
证券公司决定终止区域性市场业务的,应在终止相关业务后5个工作日内将下列材料中的()报送中国证券业协会备案。 Ⅰ.终止区域性市场业务的报告 Ⅱ.公司股东大会关于终止区域性市场业务的决议 Ⅲ.公司董事会关于终止区域性市场业务的决议 Ⅳ.与区域性市场签订的业务终止协议A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
单选题证券公司应于每月结束后()个工作日内按要求向协会报送区域性市场业务月度报表A 2B 3C 4D 5
单选题证券公司开展区域性股权市场业务,应当在每个月的前( )个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。A 3B 5C 8D 10
单选题证券公司决定终止区域性市场业务的,应在终止相关业务后5个工作日内将下列材料中的()报送中国证券业协会备案。 Ⅰ.终止区域性市场业务的报告 Ⅱ.公司股东大会关于终止区域性市场业务的决议 Ⅲ.公司董事会关于终止区域性市场业务的决议 Ⅳ.与区域性市场签订的业务终止协议A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ