违法和不良信息举报 联系客服
免费注册 登录

下列关于证券公司治理的基本要求，表述正确的有（ ）。

题目
下列关于证券公司治理的基本要求，表述正确的有（ ）。
Ⅰ．建立健全组织架构
Ⅱ．不得侵犯客户的合法权益
Ⅲ．搭建先进的信息系统
Ⅳ．建立完备的内部控制体系

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

下列关于代理特征的表述，正确的有（ ）。


正确答案：ABD

第2题：

下列选项中，关于财务报表编制基本要求的表述，正确的有（ ）。

A、以持续经营为基础编制
B、按正确的会计期间编制
C、至少按年编制财务报表
D、保持各个会计期间财务报表项目列报的一致性

答案：A,B,C,D
解析：
财务报表编制的基本要求：以持续经营为基础编制；按正确的会计基础编制；至少按年编制财务报表；项目列报遵守重要性原则；保持各个会计期间财务报表项目列报的一致性；各项目之间的金额不得相互抵销；至少应当提供所有列报项目上一个可比会计期间的比较数据；应当在财务报表的显著位置披露编报企业的名称等重要信息。

第3题：

以下关于社区治理特点的正确表述是()。

A、社区治理的目标精确化

B、社区治理的主体多元化

C、社区治理过程的交互化

D、社区治理的内容综合化


参考答案：BC

第4题：

下列关于证券公司业务的表述中，正确的有（ ）。

A.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议
B.证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担保
C.证券公司不得利用客户的资金账号从事期货交易
D.期货公司经客户同意，可以代客户接收、保管、修改交易密码

答案：A,C
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

第5题：

下列关于证券公司短期融资券的说法，正确的有（ ）。

A：Ⅰ、Ⅲ
B：Ⅰ、Ⅴ
C：Ⅱ、Ⅳ
D：Ⅲ、Ⅴ
E：Ⅳ、Ⅴ

答案：A
解析：
Ⅱ项，《证券公司短期融资券管理办法》第13条规定，证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60％。注意是净资本，而不是净资产。Ⅳ项，第3条规定，证券公司短期融资券的发行和交易接受中国人民银行的监管。Ⅴ项，第5条规定，证券公司短期融资券只在银行间债券市场发行和交易。

第6题：

下列关于项目信息特点的表述，正确的有（ ）。


正确答案：ABCD

第7题：

根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的表述中，正确的有（）。

A:独立董事不得为本证券公司提供审计服务
B:独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人
C:独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员
D:独立董事可以兼任本证券公司监事

答案：A,C
解析：
对于担任证券公司独立董事的人员，际应当从事证券、金融、法律、会计工作5年以上，具有大学本科以上学历，并且具有学士以上学位，有履行职责所必需的时间和精力以外，还规定了独立董事不得与证券公司存在关联关系、利益冲突或者存在其他可能妨碍独立客观判断的情形。

第8题：

关于我国证券经纪业务，下面表述( )是不正确的。

A、 证券公司可接受客户的委托

B、 证券公司不赚差价

C、 证券公司可向登记结算公司融券

D、 证券公司只收取一定的佣金作为业务收入


正确答案：C

第9题：

在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（　　）

A:证券公司在经纪业务中赚取买卖差价
B:证券公司不承担客户交易中的价格风险
C:证券公司与客户是代理委托关系
D:证券公司为客户提供服务，佣金是其主要的业务收入

答案：B,C,D
解析：
A项，在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入

第10题：

下列关于证券公司中间介绍业务的表述，不正确的有（　　）。

A.证券公司不得利用客户资金账号从事期货交易
B.证券公司经客户同意，可以代客户接收、保管、修改交易密码
C.证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担保
D.证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议

答案：B,C
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。 其第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。
其第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

更多相关问题
相关内容