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证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（ ）。 ①身份证 ②学历证书 ③中国证监会同意印制的申请表 ④参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单A.①② B.①③④ C.①②④ D.①②③④

题目
证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（ ）。
①身份证
②学历证书
③中国证监会同意印制的申请表
④参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

A.①②
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
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第1题：

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A.10；15
B.10；10
C.8；10
D.5；10

答案：D
解析：
考点：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

第2题：

证券公司从事介绍业务的人员必须具备（ ）。

A.期货从业人员资格
B.证券投资咨询资格
C.证券销售人员资格
D.期货投资咨询资格

答案：A
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。故本题答案为A。

第3题：

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件有（ ）。 A．具有中华人民共和国国籍 B．具有大学本科以上学历 C．通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试 D．两年以上的业务经历


正确答案：ABCD
【考点】熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理。见教材第七章第四节，P308。

第4题：

根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》，从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是（）。
①取得中国证监会的业务许可
②取得证券业协会的业务许可
③取得证券、期货投资咨询从业资格
④加入一家以上有从业资格的证券、期货投资咨询机构

A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①③④

答案：D
解析：
考点：证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》，从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是取得中国证监会的业务许可；取得证券、期货投资咨询从业资格；加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构。@##

第5题：

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（ ）。
Ⅰ.身份证
Ⅱ.学历证书
Ⅲ.中国证监会同意印制的申请表
Ⅳ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

A：Ⅰ.Ⅱ.
B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

答案：D
解析：
选项Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.的说法是正确的，符合《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十五条规定。

第6题：

证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（ ）。

A.证券销售从业人员资格
B.期货从业人员资格
C.证券投资咨询资格
D.期货投资咨询资格

答案：B
解析：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第16条第2款的规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

第7题：

证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（　　）。

A.证券从业人员资格
B.期货从业人员资格
C.证券投资咨询资格
D.期货投资咨询资格

答案：B
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条第二款规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

第8题：

从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。()


答案：对
解析：

第9题：

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有()。
Ⅰ．身份证
Ⅱ．学历证书
Ⅲ．中国证监会统一印制的申请表
Ⅳ．参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

答案：B
解析：
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十五条规定：证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交下列文件：（一）中国证监会统一印制的申请表；
（二）身份证；
（三）学历证书；
（四）参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单；
（五）所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料；
（六）中国证监会要求报送的其他材料。

第10题：

下列属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件的是( )。

A、参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单
B、银行开具的信用证明
C、硕士学位证
D、个人简历

答案：A
解析：
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第15条的规定，证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交下列文件：①中国证监会统一印制的申请表；②身份证；③学历证书；④参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单；⑤所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料；⑥中国证监会要求报送的其他材料。

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