关于证券公司客户资产管理业务投资主办人,甲说投资主办人应有证券从业资格,乙说我有2年证券投资经验可申请投资主办人资格,丙说没有良好的诚信记录不得申请投资主办人资格,丁说3年内未受中国证监会行政处罚才可以申请投资主办人资格,上述说法正确的人有( )。

题目
关于证券公司客户资产管理业务投资主办人,甲说投资主办人应有证券从业资格,乙说我有2年证券投资经验可申请投资主办人资格,丙说没有良好的诚信记录不得申请投资主办人资格,丁说3年内未受中国证监会行政处罚才可以申请投资主办人资格,上述说法正确的人有( )。
Ⅰ.甲
Ⅱ.乙
Ⅲ.丙
Ⅳ.丁

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
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第1题:

申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括( )。


A、已取得证券从业资格
B、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
C、具备良好的诚信记录及职业操守,且最近2年内没有受到监管部门的行政处罚
D、具备良好的诚信记录及职业操守,且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

答案:C
解析:
本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件:(1)已取得证券从业资格;(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;(3)具备良好的诚信记录及职业操守,且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚;(4)协会规定的其他条件。@##

第2题:

证券公司开展客户资产管理业务对投资主办人有什么要求?


正确答案:证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于5人。投资主办人须具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历,具备良好的诚信纪录和职业操守,通过中国证券业协会的注册登记。
同时,证券公司应当指定投资主办人,负责集合计划的投资管理事宜。投资主办人发生变更的,证券公司应当提前或者在合理时间内按照集合资产管理合同约定的方式披露,并向住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券投资基金业协会报告。

第3题:

按照《证券公司客户资产管理业务规范》,申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守,且最近( )年内没有受到监管部门的行政处罚。

A.1
B.2
C.3
D.4

答案:C
解析:
客户资产管理业务投资主办人的申请条件,包括已取得证券从业资格;具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;具备良好的诚信记录及职业操守,且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚;证券业协会规定的其他条件。

第4题:

申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括()

  • A、取得证券从业资格
  • B、取得证券经纪人资格
  • C、具备良好的诚信记录及职业操守
  • D、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

正确答案:B

第5题:

申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有()。 Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守 Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

  • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案:B

第6题:

按照《证券公司客户资产管理业务规范》,证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件,除了( )。

A.已取得证券从业资格
B.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或者类似从业经历
C.具备良好的诚信记录及职业操守,且最近5年内没有受到监管部门的行政处罚
D.证券业协会规定的其他条件

答案:C
解析:
按照《证券公司客户资产管理业务规范》,申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守,且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。

第7题:

申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括()

  • A、已取得证券从业资格
  • B、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
  • C、具备良好的诚信记录及职业操守
  • D、最近3年内没有受到监管部门的刑事处罚

正确答案:D

第8题:

下列关于客户资产管理业务投资主办人资格的说法中,正确的有( )。
①被协会采取纪律处分未满2年的人员不得注册为投资主办人
②2年内没有管理客户委托资产,协会不予通过年检
③未通过年检的人员,协会注销其投资主办人资格
④投资主办人与原证券公司解除劳动合同,原证券公司需在10日内向协会进行离职备案

A.①④
B.①②③
C.①②③④
D.②③④

答案:C
解析:
被协会采取纪律处分未满2年的人员,不得注册为客户资产管理业务投资主办人。有下列情形之一的,不予通过年检:(1)不符合一般证券从业人员有关规定。(2)2年内没有管理客户委托资产。(3)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。(4)被协会采取纪律处分未满2年。(5)其他情形。未通过年检的人员,协会注销其投资主办人资格,并将相关情况记入从业人员诚信档案。投资主办人与原证券公司解除劳动合同的,原证券公司应当在10日内向协会进行离职备案。

第9题:

关于证券公司客户资产业务投资主办人,甲说被中国证券业协会采取纪律处分未满两年,不能申请注册为投资主办人,乙说上一年没有管理客户委托资产通过年检,丙说未通过年检会被注销资格,丁说投资主办人与公司解除劳动合同,公司需要在5日内向协会备案,说法正确的人是()。 I.甲 Ⅱ.乙 Ⅲ.丙 Ⅳ.丁

  • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B、I、Ⅲ
  • C、I、Ⅲ、Ⅳ
  • D、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

第10题:

以下关于投资主办人说法正确的是()。

  • A、定向资产管理业务的投资主办人可以兼任专项资产管理业务的投资主办人
  • B、投资主办人不得少于3人
  • C、集合资产管理业务的投资主办人可以兼任定向资产管理业务的投资主办人
  • D、同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

正确答案:A

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