第1题:
第2题:
第3题:
A、可能直接导致本金亏损或超过原始本金损失的事项
B、因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项
C、限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容
D、《证券期货投资者适当性管理办法》第二十九条规定的适当性匹配意见
E、因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知的下列信息中错误的是( )。A.利益保证承诺 B.因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由 C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容 D.投资者适当性匹配意见
单选题基金销售机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知( )。Ⅰ.可能直接导致本金亏损的事项Ⅱ.可能直接导致超过原始本金损失的事项Ⅲ.因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由Ⅳ.投资者适当性匹配意见A ⅠB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的,经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者,若是,业务人员应( )。A 进行书面风险示警后,向其销售相关产品或提供相关服务B 拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务C 直接向其销售相关产品或提供相关服务D 不予理睬
多选题根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构销售产品或者提供服务,禁止的行为包括( )。A向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务B向投资者就不确定性事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见C向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务D向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
单选题证券期货经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,可以不告知的信息是( )。A 可能直接导致本金亏损的事项及可能直接导致超过原始本金损失的事项B 因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项C 因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由D 产品或服务的预期收益率
期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时,下列关于该机构适当性义务的表述错误的是( )。A.应当给予投资者至少48小时的冷静期 B.特别风险警示书应当由投资者签字确认 C.应当向投资者提供特别风险警示书 D.应当追加了解投资者的相关信息
多选题证券期货经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务,应当履行特别的注意义务,包括( )。A增加回访频次B告知特别的风险点C制定专门的工作程序D追加了解相关信息
多选题证券经营机构不得进行下列( )销售产品或者提供服务的活动。A向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务B向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见C向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务D向普通投资者推介符合其投资目标的产品或者服务
单选题经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知的下列信息包括( )。Ⅰ.可能直接导致本金亏损的事项Ⅱ.可能直接导致超过原始本金损失的事项Ⅲ.因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项Ⅳ.利益保证承诺A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
单选题证券经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知的下列信息中错误的是( )。A 可能直接导致本金亏损的事项B 可能直接导致超过原始本金损失的事项C 因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项D 利益保证承诺