第1题:
第 105 题 证券公司应加强投资银行项目的集中管理和控制,对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施。( )
A.正确
B.错误
第2题:
下列属于投资银行业务内部控制内容的有( )。
A.重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险
B.建立投资银行项目管理制度,完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施
C.加强投资银行项目的内核工作和质量控制
D.加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理
第3题:
投资银行业务内部控制的具体要求包括( )。
A.加强投资银行项目的内核工作和质量控制
B.加强投资银行项目协议的管理,明确不同类别协议的签署权限
C.加强投资银行项目的集中管理和控制,对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目
投入产出核算和项目利润分配等措施
D.建立科学、规范、统一的发行人质量评价体系
第4题:
证券公司应加强投资银行项目的集中管理和控制,对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施。( )
第5题:
证券公司应加强投资银行项目的集中管理和控制,对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施。( )
此题为判断题(对,错)。
第6题:
第 114 题 证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离,客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。( )
A.正确
B.错误 &&
第7题:
证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离,客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。 ( )
第8题:
根据《证券公司管理办法》的规定,投资银行部门应当( )。
A.建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度
B.建立科学的发行人质量评价体系
C.强化风险责任制
D.建立严密的内核工作规则与程序
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第9题:
中国证监会应加强投资银行项目的集中管理和控制,对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施。( )
第10题: