第1题:
为了控制风险,《证券公司客户资产管理业务试行办法》的要求,证券公司办理集合资产管理业务,应当保证( )的相互独立。
A.自有资产和其他客户资产
B.自由资产和集合资产管理计划资产
C.集合资产管理计划资产与其他客户的资产
D.不同集合资产管理计划的资产
第2题:
证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,要求最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。 ( )
第3题:
证券公司办理集合资产管理业务,应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。( )
第4题:
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人。( )
第5题:
证券公司办理集合资产管理业务,应当将集合资产管理计划资产交由中国证监会进行托管。( )
第6题:
办理集合资产管理业务过程中,由( )代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利,履行相应义务.
A.登记结算公司
B.证券公司
C.证券交易所
D.资产托管机构
第7题:
证券公司负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务,证券登记结算机构进行复核。( )
第8题:
托管银行应当按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户,账户名称为“证券公司―托管银行―集合资产管理计划名称”;同时,为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构(上海、深圳分公司)代理开立专门的证券账户,证券账户名称为集合资产管理计划名称。( )
第9题:
实现客户交易结算资金严格的独立存管的,可以按照经纪业务的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。( )
第10题:
证券公司办理集合资产管理业务,设立集合资产管理计划,应当符合的要求之一是:最近1年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。