根据《期货公司资产管理业务试点办法》,期货公司应当保持客户委托资产业期货公司自有资产相互独立,对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理。( )

题目
根据《期货公司资产管理业务试点办法》,期货公司应当保持客户委托资产业期货公司自有资产相互独立,对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理。( )

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第1题:

客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。 ( )


正确答案:√

第2题:

证券公司办理定向资产管理业务,应当保证客户资产与其自有资产、不同客户的资产相互独立,对不同客户的资产分别设置账户,独立核算、分账管理。( )

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第3题:

证券公司办理定向资产管理业务,应当保证客户资产与自有资产、不同客户的资产相互独立,对不同客户的资产分别设置账户,独立核算,分账管理。( )


正确答案:√

第4题:

期货公司开展资产管理业务,下列说法正确的有()。

A.期货公司应当保持客户委托资产与公司自有资产相互独立
B.客户委托资产不得用于清偿期货公司债务
C.期货公司应当对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理
D.客户委托资产的来源及用途应当符合法律法规规定

答案:A,B,C,D
解析:
根据《期货公司监督管理办法》第69条的规定,客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。期货公司破产或者清算时,客户资产不属于破产财产或者清算财产。根据《期货公司资产管理业务试点办法》第13条第2款的规定,期货公司应当保持客户委托资产与期货公司自有资产相互独立,对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理。第15条的规定,客户应当以真实身份委托期货公司进行资产管理,委托资产的来源及用途应当符合法律法规规定,不得违反规定向公众集资。

第5题:

属于期货公司资产管理业务的操作有( )。

A、期货公司用自有资金进行金融衍生品投资
B、期货公司按照约定来管理客户的委托资产,在股票市场进行投资
C、期货公司按照约定来管理客户的委托资产,在金融衍生品市场上进行投资,并收取报酬
D、期货公司用自有资金进行股票投资

答案:B,C
解析:
资产管理业务的投资范围包括:(1)期货、期权及其它金融衍生品(2)股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等(3)中国证监会认可的其他投资品种。

第6题:

客户保证金应当与期货公司自有资产相互独立、分别管理。()

此题为判断题(对,错)。


正确答案:正确

第7题:

下列属于期货公司资产管理业务的操作有()。

A.期货公司用自有资金进行金融衍生品投资
B.期货公司按照约定来管理客户的委托资产,在股票市场进行投资
C.期货公司按照约定来管理客户的委托资产,在金融衍生品市场上进行投资,并收取报酬
D.期货公司用自有资金进行股票投资

答案:B,C
解析:
资产管理业务是指期货公司可以接受客户委托,根据《期货公司监督管理办法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》规定和合同约定,运用客户资产进行投资,并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动。期货公司资产管理业务的投资范围包括:①期货、期权及其他金融衍生品;②股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等;③中国证监会认可的其他投资品种。

第8题:

下列选项中,关于资产管理业务的风险控制的办法说法正确的有( )。

A. 资产管理合同中明确规定客户自行承担投资风险

B. 客户应对资产来源及用途的合法性不必作出承诺

C. 证券公司办理定向资产管理业务,应当保证客户资产与自有资产、不同客户的资产相互独立,对不同客户的资产分别设置账户,独立核算,分账管理

D. 证券公司办理集合资产管理业务,应当保障集合计划资产的相互独立,单独设置账户,独立核算,分账管理


正确答案:ACD

第9题:

期货公司开展资产管理业务的.期货公司应当与客户明确约定,委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时,期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户,但客户不得提前终止资产管理委托。( )


答案:错
解析:
《期货公司资产管理业务试点办法》第二十三条,期货公司应当与客户明确约定,委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时,期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户,客户有权提前终止资产管理委托。故本题答案为B。

第10题:

期货公司开展资产管理业务的,期货公司应当与客户明确约定风险提示机制,期货公司应当根据委托资产的亏损情况及时向客户提示风险。( )


答案:对
解析:
《期货公司资产管理业务试点办法》第二十三条规定,期货公司应当与客户明确约定风险提示机制,期货公司要根据委托资产的亏损情况及时向客户提示风险。期货公司应当与客户明确约定,委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时,期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户,客户有权提前终止资产管理委托。

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