咨询公司进行咨询服务时，需要客户提供的协助有()等。A:提供文件资料 B:协助提供仪器设备和人员配合 C:完成部分咨询任务 D:帮助办理咨询人员出入境手续 E:协助编写工作进展报告

题目

咨询公司进行咨询服务时，需要客户提供的协助有()等。

A:提供文件资料
B:协助提供仪器设备和人员配合
C:完成部分咨询任务
D:帮助办理咨询人员出入境手续
E:协助编写工作进展报告

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第1题：

证券投资咨询服务是指证券公司依托本公司或其他证券公司、证券研究机构的研究分析成果，利用公司网络平台、电子邮件、手机短信、电话咨询及投资刊物等方式向客户提供研究报告及投资咨询服务。（）

正确答案：√
【考点】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节。P127。

第2题：

证券投资咨询公司的从业人员可以从事的行为有（）。

A．举办证券投资咨询报告会

B．提供咨询服务

C．接受客户委托，代理证券买卖

D．通过公开媒体提供投资咨询服务

正确答案：ABD

第3题：

工程咨询公司进行咨询服务时，业主可以提供的支持通常不包括（）。

A．提供有关文件资料

B．提供人员配合

C．协助编写咨询报告

D．帮助**咨询专家出入境、有关设备进出关手续

正确答案：C

为了完成咨询任务，咨询公司需要业主提供的支持包括：提供有关文件、资料，协助提供仪器、设备、人员配合，帮助**咨询专家的入境、出境手续以及公司有关仪器设备进出关手续等。编写咨询报告应由咨询公司独立完成。

第4题：

期货投资咨询业务允许期货公司（　　）。

A．为客户提供期货交易咨询

B．向客户提供研究分析报告

C．协助客户建立风险管理制度，提供风险管理咨询、专项培训等

D．按照合同约定，管理客户委托的资产，进行投资

答案：A,B,C

解析：

期货投资咨询业务是指基于客户委托，期货公司及其从业人员向客户提供风险管理顾问、研究分析、交易咨询等服务并获得合理报酬。其中，风险管理顾问包括协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等。D项属于期货公司的资产管理业务。

第5题：

服务项目管理中，工作大纲和咨询服务计划应分别由()提供、编制。

A、招标代理机构和客户
B、客户和咨询服务单位
C、招标代理机构和咨询服务单位
D、咨询服务单位和客户

答案：B

解析：

在以招标方式进行投融资服务的采购时，业主的需求往往都明确写在合作大纲(TOR)里，服务方对于TOR中任何有疑问的地方要通过与业主的澄清予以明确。当咨询机构被业主选中并接受委托后，需要和业主签订相应的委托服务合同，以明确需要提供的服务的内容。因此，服务大纲由业主即客户提供、编制；咨询服务计划由咨询机构即咨询服务单位提供、编制。

第6题：

工程咨询公司进行咨询服务时，业主可以提供的支持通常不包括（）。

A.提供有关文件资料 B.提供人员配合

C.协助编写咨询报告

D.帮助办理咨询专家出入境、有关设备进出关手续

正确答案：C

点评：为了完成咨询任务，咨询公司需要业主提供的支持包括：提供有关文件、资料，协助提供仪器、设备、人员配合，帮助办理咨询专家的入境、出境手续以及公司有关仪器设备进出关手续等。编写咨询报告应由咨询公司独立完成。详见教材Pl05.

考试要点：工程咨询投标文件中技术建议书的内容。

第7题：

某证券投资咨询机构的下列哪些行为违反了法律规定？

A:客户张某在进行投资咨询时发现该机构的预测非常准确，为及时买卖股票获得收益，张某委托机构代理自己买卖股票，机构接受了张某的委托
B:某上市公司是机构的客户，机构在为公司提供咨询服务时发现公司股票的攀升空间很大，遂购买了公司的1万股股票
C:机构为吸引客户，承诺如果机构提供的咨询意见导致客户投资失败，机构将承担客户损失的50%
D:机构为吸引客户，推出一项名为“风险咨询服务”的新举措，即机构只收取少量咨询费，但是客户要将根据机构提供的咨询意见的获利分取20%给机构

答案：A,B,C,D

解析：

《证券法》第171条规定：“投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：（一）代理委托人从事证券投资；（二）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；（三）买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；（四）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；（五）法律、行政法规禁止的其他行为。有前款所列行为之一，给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。”A选项的情形是机构代理委托人从事证券投资，B选项的情形是买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票，C选项是与委托人约定分担证券投资损失，D选项是与委托人约定分享证券投资收益，所以ABCD四个选项中的行为均违反法律规定。

第8题：

关于基金管理公司提供投资咨询服务，下列说法错误的是( )。

A．基金管理公司提供投资咨询服务需报经中国证监会审批

B．基金管理公司可以直接向境内保险公司提供投资咨询服务

C．基金管理公司向特定对象提供咨询服务时，不得有侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益

D．基金管理公司特定对象提供投资咨询服务时，应先与投资咨询客户约定分享投资收益

正确答案：AD
62. AD【解析】根据中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》的规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务；D项，基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，不得有与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失的行为。

第9题：

财务顾问业务包括()。

A:为企业申请证券发行和上市提供改制改组的咨询服务
B:为上市公司重大投资等业务提供咨询服务
C:为上市公司再融资提供咨询服务
D:为上市公司完善法人治理结构提供咨询服务

答案：A,B,C,D

解析：

财务顾问业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。具体包括：为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务；为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务；为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务；为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务；为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务；为上市公司的债权人、债务人对上市公司进行债务重组、资产重组、相关的股权重组等提供咨询服务以及中国证监会认定的其他业务形式。故本题选A、B、C、D。

第10题：

我国期货公司的职能主要有（）等。

A.提供期货交易咨询服务
B.控制客户的交易风险
C.接受客户全权委托进行期货交易
D.根据客户指令代理期货交易

答案：A,B,D

解析：

期货公司作为场外期货交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带，其主要职能包括：①根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续；②对客户账户进行管理，控制客户交易风险；③为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问；④为客户管理资产，实现财富管理等。

咨询公司进行咨询服务时，需要客户提供的协助有()等。

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