以下不是基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时的禁止事项的是()。

题目
以下不是基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时的禁止事项的是()。

A:承诺投资收益
B:通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
C:与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失
D:直接向合格境外机构投资者提供投资咨询服务
参考答案和解析
答案:D
解析:
基金管理公司不需报经中国证监会审批,可以直接向合格境外机构投资者提供投资咨询服务。
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第1题:

中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》规定,基金管理公司可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。


正确答案:√

第2题:

基金管理公司需要报经中国证监会审批,可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。 ( )


正确答案:×

第3题:

2006年2月,中国证监会基金部( )规定,基金管理公司不需报经中国证监会审批,可以直接向合格境外机构投资者.境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。

A.《证券投资基金法》

B.《中华人民共和国公司法》

C.《中华人民共和国证券法》

D.《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》


正确答案:D

第4题:

自2006年2月开始,我国的基金管理公司需报经中国证监会审批,才可以向合格境外机构投资者、境内保险公司等特定对象提供投资咨询服务。( )

A.正确

B.错误


正确答案:×
B
自2006年2月开始,我国的基金管理公司不需报经中国证监会审批,可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。

第5题:

基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务,不得有下列( )行为。

A.侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益

B.承诺投资收益

C.与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失

D.通过广告等公开方式招揽投资咨询客户


正确答案:ABCD
 题干的叙述均为基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务的禁止性行为。

第6题:

根据《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》,基金管理公司不需报经中国证监会审批,可以直接向符合规定的机构提供投资咨询服务。( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:A
根据《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》,基金管理公司不需报经中国证监会审批,可以直接向符合规定的机构提供投资咨询服务。

第7题:

关于基金管理公司提供投资咨询服务,下列说法错误的是( )。

A.基金管理公司提供投资咨询服务需报经中国证监会审批

B.基金管理公司可以直接向境内保险公司提供投资咨询服务

C.基金管理公司向特定对象提供咨询服务时,不得有侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益

D.基金管理公司特定对象提供投资咨询服务时,应先与投资咨询客户约定分享投资收益


正确答案:AD
62. AD【解析】根据中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》的规定,基金管理公司不需报经中国证监会审批,可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务;D项,基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时,不得有与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失的行为。

第8题:

基金管理公司向特定对象提供咨询服务,不得有下列( )行为。

A.侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益

B.承诺投资收益

C.通过广告等公开方式招揽投资咨询客户

D.代理投资咨询客户从事证券投资


正确答案:ABCD

第9题:

基金管理公司报经中国证监会审批后,可向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。( )


正确答案:×
【解析】答案为B。2006年2月,中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》规定,基金管理公司不需报经中国证监会审批,可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。

第10题:

基金管理公司向特定对象提供咨询服务,不得有( )行为。

A.侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益

B.承诺投资收益

C.通过广告等公开方式招揽投资咨询客户

D.代理投资咨询客户从事证券投资


正确答案:ABCD
77. ABCD【解析】2006年2月,中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》规定,基金管理公司不需报经中国证监会审批,可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务,不得有下列行为:①侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益;②承诺投资收益;③与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失; ④通过广告等公开方式招揽投资咨询客户;⑤代理投资咨询客户从事证券投资。

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