中国结算上海分公司同结算参与人之间的资金交收流程包括( )。
A．交易日（T日）闭市后，交易所将前一日交易成交数据通过交易系统发送至中国结算上海分公司
B．中国结算上海分公司的登记结算系统按照净额结算原则，对所有结算单位当日的证券买卖进行轧差清算，并产生清算金额（清算金额=净卖金额一净买金额）
C．中国结算上海分公司在进行中央清算时同时计算有关费用，产生各结算单位的实际应收、应付金额
D．中国结算上海分公司在清算完成后，通过远程数据通讯方式向各结算单位提供当日清算数据汇总表，列示结算单位当日对中国结算上海分公司的应收、应付资金数额，即中国结算上海分公司对结算单位发出结算指令
中央结算公司和债券交易的资金清算银行根据回购双方发送的债券和资金结算指令于交收日确认双方已准备用于交收的足额债务和资金后，同时完成债券质押登记与资金划转的交收方式为（ ）。
A．见券付款
B．券款对付
C．见款付券
D．券款两讫
对证券和资金的应收或应付净额进行的处理称为（ ）。
A．清算
B．结算
C．交割
D．交收
培训参考题库培训参考试题一、单选题1、结算方式为券款对付的分销交易需在（C）前完成交易指令录入，并于（）前完成交易复核、确认及结算。A.16:3016:45B.16:4516:45C.16:3016:55D.16:4516:552、逆回购方提交逾期返售指令前，（C）可按交易双方协商结果进行修改。A结算方式B结算日期C结算金额D债券面值3、采用代理结算模式的间接结算成员，须委托其结算代理人逐笔发送成交指令，代其办理结算业务。双方应商定合理的委托形式及交接方式，确保结算代理人指令的真实性和（A）。A.合法性B.可靠性C.时效性D.唯一性5、卖方应付债券不足，或上海清算所业务系统未收到有效收款确认或付款确认指令的，上海清算所进行指令（B）。截至日终仍处于排队状态的，按结算失败处理。A.撤销处理B.排队处理C.未完成处理D.失败处理6、（D）是指在结算日，结算双方同步办理债券过户和资金支付并互为条件的结算方式。A.见款付券B.见券付款C.纯券过户D.券款对付7、结算成员以券款对付方式办理债券结算的，应事先向上海清算所明确资金结算方式，指定准确有效的（C）。A.持有人账户B.发行人账户C.资金结算账户D.不可选8、银行类直接结算成员可以指定其在（A）的清算账户作为券款对付资金结算账户，也可以申请在上海清算所资金管理系统中开立资金结算专户进行资金结算。A.大额支付系统B.小额支付系统C.第三方支付系统D.电子支付系统9、结算成员存入结算资金时，由结算成员通过其开户银行直接将款项汇入上海清算所大额支付系统特许参与者账户，或在结算银行的专用结算账户。上海清算所收到收款信息后，增加结算成员资金结算专户（C）。A.贷方金额B.借方金额C.余额D.发生额10、结算代理人和委托人应在（C）、自愿、协商一致的基础上签订代理协议，在全国范围内自主选择代理客户或结算代理人，自行承担风险。A.互惠互利B.公开C.平等D.自主11、结算代理人不得以开展结算代理业务名义办理债券二级托管业务，不得在（A）为委托人托管债券，不得挪用委托人的债券。A.自营托管账户B.代理账户C.二级托管账户D.间接结算成员账户12、结算代理人应本着（B）的原则为委托人提供市场报价并进行交易，不得强买强卖，不得与委托人串通进行虚假交易。A.公开B.公平C.负责D.真实13、结算代理人应按季向（B）总行和当地分行、营业管理部报告有关结算代理业务的情况。其各分行、营业管理部要积极支持和引导辖区内结算代理人业务的开展，加强对结算代理人业务的风险控制与监督，并及时向总行报告情况。A.交易商协会B.中国人民银行C.证监会D.银监会14、对金融机构违反债券结算代理业务有关问题通知的行为，中国人民银行将视其情节轻重，给予（C）、通报批评、暂停直至取消结算代理人资格的处罚。A.罚款B.公告C.警告D.强制撤销交易15、结算成员预存入或支取开立在上海清算所资金结算专户或保证金结算专户的结算资金时，应在营业日（C）以前向上海清算所发送指令。A.16：30B.16:45C.16:55D.17:0016、自营业日9:00至（D），上海清算所业务系统停止接收券款对付成交指令；（）为券款对付结算处理截止时点。A.16：35、16:45B.16:30、16:45C.16:35、16:55D.16:30、16:5517、质押式回购业务到期结算失败的，双方协商一致后，可由（B）发送逾期返售指令、并经（）确认并完成结算后，相关债券解除质押。A.正回购方、逆回购方B.逆回购方、正回购方C.正回购方、正回购方D.逆回购方、逆回购方18、代理费用包括托管账户维持费和债券结算代理佣金。债券结算代理佣金由结算代理人和委托人商定，不得超过结算债券面值总额的（A）。A0.1B0.2C0.3D0.519、债券托管账户按企业年金基金投资管理人管理的每个投资组合开立。单个企业年金计划开立的债券托管账户不得超过（B）个。A5B10C15D2020、金融机构应（C）定期以书面形式向人民银行当地分支行报告其在全国银行间债券市场的活动情况。A每周B每月C每季D每年21、商业银行应通过其（D）和人民银行资金划拨清算系统进行债券交易的资金结算，商业银行与其他参与者、其他参与者之间债券交易的资金结算途径由双方自行商定。A基本存款帐户B银行存款帐户C大额存款帐户D准备金存款帐户22、上海清算所全额日间处理时间为（A）A营业日的9:00至17:00B营业日的9:00至16:45C营业日的9:00至16:30D营业日的9:00至16:1523、在清算所开立的资金结算专户及保证金结算专户提款时间为（营业日的9:00至16:55）。A营业日的9:00至16:15B营业日的9:00至16:30C营业日的9:00至16:45D营业日的9:00至17:0024、上海清算所现券净额日间处理时间为（D）A营业日的9:00至17:00B营业日的9:00至16:45C营业日的9:00至16:30D营业日的9:00至16:1525、上海清算所净额业务结算方式为（D）A纯券过户B见券付款C见款付券D券款对付26、各类机构投资者参与银行间债券市场前需向（C）申请备案，收到备案通知书后需在（）内办理联网和开户手续。A中国人民银行总行、二个月B注册地中国人民银行分支机构、三个月C中国人民银行上海总部、三个月D交易商协会、二个月27、直接参与银行间债券市场的非法人产品应由其（B）向相关登记托管机构申请办理债券账户开立手续。A投资管理人B托管人C委托人D结算代理人28、以下属于定向合格机构投资者才可投资的债券品种是（C）。ACPBSCPCPPND以上均是29、人民银行关于信托产品市场作出相关规定，以下哪些行为允许的是（C）。A同一信托公司管理的各信托专用债券账户之间的债券交易B信托公司自营债券账户与信托专用债券账户C信托公司单一信托计划和某一基金资产管理组合进行债券交易D信托公司为其管理的所有单一信托和集合信托计划开立一个代理债券账户30、人民银行关于基金公司特定资产管理组合市场作出相关规定，以下哪些行为违反上述规定的是（A）。A基金管理公司挪用其管理的特定资产管理专用债券账户的债券B特定资产管理组合直接进行债券交易和结算C特定资产管理组合通过结算代理人进行债券交易和结算D基金公司本身和特定资产管理组合分别开立债券账户31、人民银行关于证券公司资产管理计划市场作出相关规定，以下哪些行为违反上述规定的是（A）。A同一证券公司管理的各债券账户之间进行任何债券交易B证券公司资产管理计划直接进行债券交易和结算C证券公司资产管理计划通过结算代理人进行债券交易和结算D同一证券公司管理的各债券账户之间进行分销交易32、中国人民银行、劳动与社会保证部关于企业年金进入银行间债券市场作出相关规定，以下哪些行为违反上述规定的是（A）。A同一保险机构名下的各账户之间进行债券交易B保险产品和证券公司资产管理计划之间进行债券交易C保险产品和信托专用债券账户之间进行债券交易D保险产品和基金公司资产管理组合债券账户之间进行债券交易33、根据人民银行关于保险产品市场的相关规定，以下说法是正确的是（A）。A同一企业年金基金的不同投资组合之间不得相互进行债券交易B同一投资管