我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以( )的罚款。”
A、3万元以下
B、3万元以上l0万元以下
C、10万元以上
D、1万元以上5万元以下
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以下关于违反《证券法》的表述，错误的是( )。
A．证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项的，责令关闭，并处以3万元以上30万元以下的罚款
B．对证券公司挪用客户资金或者证券，责令改正，没收非法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C．对故意提供虚假材料，隐匿交易记录的证券从业人员，撤销任职资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款，属于国家公务员的，还应当依法给予行政处分
D．证券公司违反规定，为客户买卖汪券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款
根据我国《证券法》的规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录、诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以( )的罚款。
A．30万元以上
B．15万元以上
C．3万元以上5万元以下
D．3万元以上10万元以下
此题为判断题(对，错)。
以下关于违反《证券法》的法律责任，表述错误的是（ ）。
A．证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项的，责令关闭，并处以3万元以上30万元以下的罚款
B．对证券公司挪用客户资金或者证券，责令改正，没收非法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C．对故意提供虚假材料，隐匿交易记录的证券从业人员，撤销任职资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款，属于国家公务员的，还应当依法给予行政处分
D．证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款
（精华版）国家开放大学电大商法机考3套真题题库及答案盗传必究题库一试卷总分：100答题时间：90分钟客观题一、判断题（共20题，共20分）1. 合伙企业对其债务，应先以其全部财产进行清偿。T V2. 支票就是出票人委托银行或其他法定金融机构于见票时无条件支付一定金额给收款人的票据。T V3. 有限责任公司的股东之间不可以相互转让其股权。F X4. 合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产，均为合伙企业的财产。T V5. 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人 员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资 格，并处以三万元以上十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。T V6. 人民法院受理破产申请后，债务人的出资人尚未完全履行出资义务的，管理人应当要求该出资人 缴纳所认缴的出资，而不受出资期限的限制。T V7. 有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的有限合伙企业债务，以其退伙时从有限合伙企 业中取回的财产承担责任。T V8. 法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的, 责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的， 还应当依法给予行政处分。T V9. 合伙人以非货币财产出资的，依照法律、行政法规的规定，需要办理财产权转移手续的，应当依 法办理。T V10. 企业法人不能清偿到期债务，并旦资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力的，或者有明 显丧失清偿能力可能的，可以依照中华人民共和国企业破产法规定进行重整。T V11. 本票是出票人签发的，承诺自己在见票时或者在指定日期无条件支付确定的金额给收款人或者持 票人的票据。T V12. 自然人股东死亡后，其合法继承人不可以继承股东资格；但是，公司章程另有规定的除外。F X13. 票据债务人对于票据债权人提出的请求（请求权），提出某种合法的事由而予以拒绝，称为票据 抗辩。T V14. 债务人违反中华人民共和国企业破产法规定，拒不向人民法院提交或者提交不真实的财产状 况说明、债务清册、债权清册、有关财务会计报告以及职工工资的支付情况和社会保险费用的缴纳情况的, 人民法院可以对直接责任人员依法处以罚款。T V15. 票据追索权指票据到期不获付款或期前不获承兑，或有其他法定原因出现时，持票人在履行了保 全手续后，向其前手请求偿还汇票金额，利息及费用的一种票据上的权利。T V16. 公司债券可以转让，转让价格由转让人与受让人约定。T V17. 人民法院受理破产申请前六个月内，债务人有中华人民共和国企业破产法第二条第一款规定 的情形，仍对个别债权人进行清偿的，管理人有权请求人民法院予以撤销。但是，个别清偿使债务人财产 受益的除外。T V18. 债务人的董事、监事和高级管理人员利用职权从企业获取的非正常收入和侵占的企业财产，管理 人应当追回。T V19. 财产保险合同，因第三者对保险标的的损害而造成保险事故的，保险人自向被保险人赔偿保险金 之日起，在赔偿金额范围内代位行使被保险人对第三者请求赔偿的权利。T V20. 修改或者补充合伙协议，应当经全体合伙人一致同意；但是，合伙协议另有约定的除外。二、单选题（共20题，共20分）1. 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（） 的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。正确答案：70%2. 下列关于本票的表述哪个是错误的？正确答案：本票上没有记载付款地的，以出票人的营业场所或者经常居住地为付款地3. 民法上的非票据关系不包括：正确答案：真正权利人对于因恶意或重大过失而取得票据持票人的请求返还票据权的关系。4. 破产财产在优先清偿破产费用和共益债务后，最先应该清偿的是：正确答案：破产人所欠职工的工资和医疗、伤残补助、抚恤费用，所欠的应当划入职工个人账户的基 本养老保险、基木医疗保险费用，以及法律、行政法规规定应当支付给职工的补偿金5. 证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不 得少于（）年。正确答案：206. 王某因不懂经营，被别人骗走合伙企业中的一大笔资金，使该企业陷入困境。经其他合伙人研究 一致同意，决定将王某除名，王某以自己并非故意为由，对除名决定有异议，王某可以采取下列哪种方式 解决？正确答案：向人民法院起诉7. 证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有（）以上股权的 股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须 经国务院证券监督管理机构批准。正确答案：5%8. 股份有限公司的认股人在下列哪种情形下不可以抽回股本？正确答案：发起人未缴足股款9. 下列关于本票的表述（）是错误。正确答案：我国票据法上的本票包括银行本票和商业本票10. 有限责任公司给股东出具的出资证明书，其法律性质属以下哪一种？正确答案：证权证书11. 票据债务人依其木国的法律为无民事行为能力或限制行为能力人，而依行为地法为完全行为能力 人，适用（）法律。正确答案：行为地12. 监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于三分之一， 具体比例由公司章程规定。正确答案：三分之一13. A股份有限公司申请再次发行公司债券。以下情况中，哪一个构成审批机关拒绝批准的正当理由？正确答案：该公司上次发行债券的实际募集率是95%14. 证券公司经营证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注 册资本最低限额为人民币（）元。正确答案：5000万15. 甲企业为企业投保了财产保险，保险金额为300万元，甲企业发生火灾，设备全部烧毁，经有关 部门评估，企业设备总价值为200万元。保险公司应向甲企业支付多少赔偿金？正确答案：200万元16. 债权人认为债权人会议的决议违反法律规定，损害其利益的，可以自债权人会议作出决议之日起 （）日内，请求人民法院裁定撤销该决议，责令债权人会议依法重新作出决议。正确答案：1517. 票据法具有以下特征：正确答案：票据法具有强行性、技术性、统一性18. 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额 为公司注册资本的（）以上的，可以不、再提取。正确答案：10% 50%19. 日本商法第262条设立的“表见代表黄事”制度规定，经理、副经理、专职萤事、常务董事和其 他黄事，使用被认为代表公司的名称所为的行为，即使其没有代表董事的权限，公司对善意第三人也应承 担该行为的责任。对此规定在商法理论上如何理解？正确答案：它贯彻了保障交易安全的原则20. 票据法具有以下特征：正确答案：票据法具有强行性、技术性、统一性三、多选题（共20题，共40分）1. 公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：正确答案：各股东所持股票的编号正确答案：各股东取得股份的日期2. 根据我国合伙企业法，合伙企业协议应载明下列那些事项正确答案：入伙与退伙正确答案：合伙企业的解散与清算3. 保险人收到被保险人或者受益人的赔偿或者给付保险金的请求后，应当实施下列哪些行为？正确答案：对属于保险责任的，应当赔偿或者给付保险金正确答案：保险合同对保险金额及赔偿或者给付期限有约定的，保险人应当依约赔偿或者给付保险金正确答案：保险人未按照约定或者法定期限赔偿或者给付保险金的，除支付保险金外，应当赔偿被保险人或者受益人因此受到的损失4. 关于破产案件中的债权人会议，以下说法哪些是错误的？正确答案：第一次债权人会议由人民法院召集，自债权申报期限届满之日起十日内召开正确答案：债权人会议设主席一人，由人民法院从债权人中指定正确答案：债权人会议
我国《证券法》规定：“对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（ ）的罚款。” A．3万元以下 B．3万元以上10万元以下 C．10万元以上 D．1万元以上5万元以下
证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。（ ）