1982年，美国摩根斯坦利国际公司成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司。（ ）
1979年，( )在北京设立代表处，是我国批准设立的第一家外资银行代表处。
A．英国丽如银行
B．日本输出入银行
C．美国花旗银行
D．香港汇丰银行
1982 年，（ ） 在中国设立代表处,成为在我国境内设立的第一家在海外证券公司。
A. 美国美林证券
B. 日本野村证券
C. 嘉信理财
D. 美国摩根士丹利国际公司
2003 年5月 27 日，（ ）成为首家获批的合格境外机构投资者（QFII）。
A. 富通银行
B. 德意志银行
C. 瑞士银行
D. 法国兴业银行
关于证券市场的形成说法错误的一项是（ ）
A. 证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展
B. 证券市场的形成得益于股份制的发展
C. 证券市场的形成得益于信用制度的发展
D. 证券市场的形成得益于证券资本的不断累积
2016 年证券考试证券市场基础知识模拟题及参考答案 一、单项选择题（每题 对得分，不答或答错不给分） 1. 狭义的有价证券即指（ ） A. 商品证券 B. 资本证券 C. 货币证券 2. 随着国家干预经济理论的兴起，政府（中央政府和地方政府）和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅限于（） A. 股票 B. 债券 C. 基金 D. 期货 3. 1982年，（ ） 在中国设立代表处，成为在我国境内设立的第一家在海外 证券公司。 A. 美国美林证券 B. 日本野村证券 C. 嘉信理财 D. 美国摩根士丹利国际公司 4. 2003年 5月 27日，（ ）成为首家获批的合格境外机构投资者（ A. 富通银行 B. 德意志银行 C. 瑞士银行 D. 法国兴业银行 5. 关于证券市场的形成说法错误的一项是（ ） A. 证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展 B. 证券市场的形成得益于股份制的发展 C. 证券市场的形成得益于信用制度的发展 D. 证券市场的形成得益于 证券资本的不断累积 6. 在我国的证券市场发展过程中，（ ）不断加强稽查执法基础性工作，严格依法履行监管职责，坚决打击各类违法违规行为，切实保护广大投资者的合法权益，维护“公开、公平、公正” 的市场秩序。 A. 中国证监会 B. 中国人民银行 C. 证券交易所 D. 国务院 7. 受自身业务特点和政府法令的制约，（ ）一般仅限于投资政府债券和地方政府债券，而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。 A. 证券经营机构 B. 保险公司及保险资产管理公司 C. 合格境外机构 投资者 D. 银行业金融机构 8. 证券是指各类记载并代表一定权利的（ ）。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。 A. 金融凭证 B. 货币凭证 C. 资本凭证 D. 法律凭证 9. 在我国，合格境外机构投资者是指符合合格境外机构投资者境内证券投资管理办法规定，经（）批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。 10. 对多层次资本市场理解错误的是（ ） 级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为区域分布、覆盖公司类型、上市交易制度以及监管要求的多样性。 分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型 管要求等差异，可分为主板市场、二板市场（创业板或高新企业板） 管要求等差异，可分为集中交易市场、柜台市场（或代办转让）等。 11. （ ）是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。 12. 下列关于股票性质描述错误的是（ ） 式证券 本证券 权证券 13. 在没有优先股的条件下，（ ）价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。 A. 每股内在价值 C. 每股账面价值 14. 公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性，通常用公司的负债与公司资产和资本金 相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性。而这类指标同时也反映了公司自有资本与总资产之间的杠杆关系，因此也称为（） A. 杠杆比率 B. 周转率 C. 净资产收益率 误的说法是（ ） 产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资。 ） A. 有面额股票可以明确表示每一股所代表的股权比例 B. 无面额股票发行或转让价格较灵活。 C. 有面额股票便于股票分割。如果股票有面额，分割时就需要办理面额变更手续 D. 有面额股票为股票发行价格的确定提供依据 17. 债券票面利率也称名义利率，是债券年利息与（ ）的比率，通常年利率用百分数表示。 A. 债券的票面价值 B. 债券的内在价值 C. 债券的清算价值
关于证券公司描述正确的是（ ）。
A．在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
B．证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者
C．在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准
D．美国对证券公司的通俗称谓是商人银行
关于证券公司，下列描述正确的有（ ）。
A．在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
B．证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者
C．在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准
D．美国对证券公司的通俗称谓是商人银行
关于证券公司的说法错误的是（ ）。
A．在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
B．证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者
C．证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司
D．美国对证券公司的通俗称谓是商人银行
下列关于证券公司的说法正确的有（ ）。 A．必须经国务院证券监督管理机构审查批准才能设立 B．是证券市场投融资服务的提供者 C．是证券市场重要的机构投资者 D．在美国俗称为商人银行
1982年，（ ）成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司。
A．日本野村证券
B．美国格林证券公司
C．英国益华证券公司
D．法兰克福证券公司