关于基金投资交易中的操作风险,下列说法正确的是() 1.外部因素导致的交易失误,属于操作风险; 2.操作风险可能导致基金

题目
单选题
关于基金投资交易中的操作风险,下列说法正确的是() 1.外部因素导致的交易失误,属于操作风险; 2.操作风险可能导致基金公司声誉损失; 3.操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚; 4.内部流程问题导致的交易失误,属于操作风险。
A

3、4

B

1、2、3、4

C

2、3、4

D

1、2

参考答案和解析
正确答案: D
解析: 暂无解析
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第1题:

下列属于证券投资基金的技术风险的是( )。

A.经济因素和政治因素导致的市场价格变化

B.基金投资者大量赎回导致的风险

C.交易网络出现异常导致的风险

D.注册系统瘫痪导致的风险


正确答案:CD
A选项属于市场风险;B选项属于巨额赎回风险。

第2题:

()是由金融机构外部因素变化所导致的操作风险。

A.操作性失误风险

B.操作性杠杆风险

C.合规风险

D.交易风险


正确答案:B

参见教材P250

第3题:

下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险,说法错误的是()

A.合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险

B.大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上

C.操作风险是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险

D.道德风险是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险


正确答案:C
解析:合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险。虽然大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上,但其背后往往潜藏着操作环节的不合理和操作人员缺乏合规守法意识;声誉风险则是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险;道德风险主要是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险。

第4题:

(2016年)下列属于基金投资交易过程中的风险的是()。

A.操作风险
B.汇率风险
C.利率风险
D.市场风险

答案:A
解析:
基金投资交易过程中的风险主要体现在两个方面:①投资交易过程中的合规性风险;②操作风险。

第5题:

下列属于证券投资基金的技术风险的是( )。
A.经济因素和政治因素导致的市场价格变化
B.基金投资者大量赎回导致的风险
C.交易网络出现异常导致的风险
D.注册登记系统瘫痪导致的风险


答案:C,D
解析:
A项属于市场风险;B项属于巨额赎回风险。

第6题:

是由金融机构内部因素变化所导致的操作风险。

A.操作性失误风险

B.操作性杠杆风险

C.合规风险

D.交易风险


正确答案:A
解析:操作性失误风险主要是指由金融机构内部因素变化所导致的操作风险。这些内部因素主要包括处理流程、信息系统、人事等方面的失误。

第7题:

()是由金融机构外部因素变化所导致的操作风险。

A:操作性失误风险
B:操作性杠杆风险
C:合规风险
D:交易风险

答案:B
解析:
操作性杠杆风险是由金融机构外部因素变化所导致的操作风险。

第8题:

基金管理人面临的风险有外部风险和内部风险。关于外部风险,下列说法中错误的是( )。

A.法律法规、监管部门规章、交易所规则等合规风险

B.宏观经济周期导致的整体行业风险

C.火山地震等地质条件导致的风险

D.机房环境、温度、防火防水等不当操作的风险


正确答案:D
解析:风险有外部风险和内部风险。外部风险主要包括法律法规、经济、社会、文化与自然等方面。内部风险主要来自决策失误、执行不力、操作风险等。

第9题:

下面属于证券投资基金的技术风险的是()。

A:经济因素和政治因素导致的市场价格变化
B:基金投资者大量赎回导致的风险
C:交易网络出现异常导致的风险
D:注册系统瘫痪导致的风险

答案:C,D
解析:
A选项属于市场风险;B选项属于巨额赎回风险。

第10题:

关于基金投资交易中的操作风险,以下说法正确的是()。
Ⅰ.外部因素导致的交易失误,属于操作风险
Ⅱ.操作风险可能导致基金公司声誉损失
Ⅲ.操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚
Ⅳ.内部流程问题导致的交易失误,属于操作风险

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D
解析:
投资交易中的操作风险是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误,导致基金资产或基金公司财产损失,或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等的风险。

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