商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会。在合规负责人离任

题目

商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会。在合规负责人离任后的()内向银监会报告离任原因等有关情况。

  • A、十个工作日
  • B、五个工作日
  • C、十五个工作日
  • D、二十个工作日
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第1题:

按照《商业银行合规风险管理指引》,高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行以下合规管理职责()。

A、制定书面的合规政策

B、贯彻执行合规政策

C、任命合规负责人

D、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告部分重大违规事件


答案:ABCD

第2题:

商业银行在合规负责人离任后的____个工作日内,应向银监会报告离任原因等有关情况。


正确答案:十

第3题:

商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的十个工作日内,应向银监会报告离任原因等有关情况。

判断对错


参考答案:(√)

解析:商业银行合规风险管理指引第27条

第4题:

《商业银行合规风险管理指引》规定,董事会履行的合规管理职责包括:()

  • A、审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
  • B、任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
  • C、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决
  • D、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

正确答案:A,C,D

第5题:

董事会应履行合规管理职责,其中包括()。

A.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
B.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
D.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
E.商业银行章程规定的其他合规管理职责

答案:A,C,D,E
解析:
董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任,履行以下合规管理职责:
(一)审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施;
(二)审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决;
(三)授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督;
(四)商业银行章程规定的其他合规管理职责。

第6题:

商业银行在合规负责人离任后的()个工作日内,向银监会报告离任原因等有关情况。

A.3

B.5

C.7

D.10


正确答案:D

第7题:

商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告( )。


A.银监会

B.高级管理层

C.董事会

D.董事会和高级管理层

答案:A
解析:

第8题:

根据《商业银行合规风险管理指引》,以下哪项为商业银行应及时向银保监会报送或报告的事项?()

A、合规风险管理计划

B、合规风险评估报告

C、重大事项报告

D、任命合规负责人


答案:ABCD

第9题:

根据银监会2007年发布的《商业银行合规风险管理指引》的规定,商业银行董事会应负责( )。

A.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
B.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
C.对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决
D.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
E.识别商业银行所面临的主要合规风险,审核批准合规风险管理计划

答案:A,C,D
解析:
《商业银行合规风险管理指引》第十条规定,董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任,履行以下合规管理职责:(1)审}义批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施。(2)审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决。(3)授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督。(4)商业银行章程规定的其他合规管理职责。

第10题:

商业银行在合规负责人离任后的()工作日内,应向银监会报告离任原因等有关情况。

  • A、十个
  • B、五个
  • C、三个
  • D、十五个

正确答案:A

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