商业银行在合规负责人离任后的()个工作日内,应向银监会报告离任原

题目

商业银行在合规负责人离任后的()个工作日内,应向银监会报告离任原因等有关情况。

  • A、五
  • B、十
  • C、十五
  • D、二十
如果没有搜索结果或未解决您的问题,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

基金托管部I'-]N总经理、副总经理离任的,基金托管银行应立即进行离任审查,并自离任之日起( )个工作日内将离任审计报告报送中国证监会及相关证监局。 A.10 B.20 C.25 D.30


正确答案:D
了解基金行业人员离任审计及离任审查。见教材第十章第五节,P249。

第2题:

商业银行在合规负责人离任后的____个工作日内,应向银监会报告离任原因等有关情况。


正确答案:十

第3题:

商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的十个工作日内,应向银监会报告离任原因等有关情况。

判断对错


参考答案:(√)

解析:商业银行合规风险管理指引第27条

第4题:

期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自(  )起自动失效。

A.离任之日
B.离任前一日
C.离任后一日
D.提出离职之日

答案:A
解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第34条规定,期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效。

第5题:

期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计,( )对离任审计报告签字确认。

A、财务经理
B、公司总经理
C、人事经理
D、首席风险官

答案:B,D
解析:
根据《期货营业部管理规定(试行)》第九条的规定,期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计,公司总经理、首席风险官对离任审计报告签字确认。

第6题:

商业银行在合规负责人离任后的()个工作日内,向银监会报告离任原因等有关情况。

A.3

B.5

C.7

D.10


正确答案:D

第7题:

基金托管银行基金托管部门的总经理离任的,基金托管银行应立即对其进行离任审查,并自离任之日起30个工作日内将审查报告报送中国证监会基金监管部。 ()


答案:对
解析:
基金托管银行基金托管部门的总经理、副总经理离任的,基金托管银行应立即对其进行离任审查,并自离任之日起30个工作日内将审查报告报送中国证监会基金监管部。

第8题:

基金托管部门的总经理、副总经理离任的,基金托管银行应立即进行离任审查,并自离任之日起( )个工作日内将离任审计报告报送中国证监会及相关证监局。 A.10 B.20 C.25 D.30


正确答案:D
考点:了解基金行业人员离任审计及离任审查。见教材第十章第五节,P249。

第9题:

期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计,()对离任审计报告签字确认。

A.财务经理
B.公司总经理
C.人事经理
D.首席风险官

答案:B,D
解析:
根据《期货营业部管理规定(试行)》第九条的规定,期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计,公司总经理、首席风险官对离任审计报告签字确认。

第10题:

稽核部门在接到人事部门发出离任稽核通知后()内进行离任稽核并完成离任稽核报告。

  • A、10天
  • B、15天
  • C、1个月
  • D、2个月

正确答案:C

更多相关问题