商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会。在合规负责人离任后的()内向银监会报告离任原因等有关情况。

题目
单选题
商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会。在合规负责人离任后的()内向银监会报告离任原因等有关情况。
A

十个工作日

B

五个工作日

C

十五个工作日

D

二十个工作日

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第1题:

根据《商业银行合规风险管理指引》,以下哪项为商业银行应及时向银保监会报送或报告的事项?()

A、合规风险管理计划

B、合规风险评估报告

C、重大事项报告

D、任命合规负责人


答案:ABCD

第2题:

商业银行在合规负责人离任后的____个工作日内,应向银监会报告离任原因等有关情况。


正确答案:十

第3题:

下列关于合规负责人的说法中,错误的是( )。

A.某保险公司任命张明为公司的合规负责人,同时兼任公司财务总监

B.合规负责人是保险公司总公司的高级管理人员,对总经理和董事会负责,并向中国保监会及时报告公司的重大违规行为

C.保险公司解聘合规负责人的,应当在解聘后10日内向中国保监会报告并说明原因

D.合规负责人全面负责公司的合规管理工作,并领导合规管理部门或者合规岗位


参考答案:A

第4题:

期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计,()对离任审计报告签字确认。

A.财务经理
B.公司总经理
C.人事经理
D.首席风险官

答案:B,D
解析:
根据《期货营业部管理规定(试行)》第九条的规定,期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计,公司总经理、首席风险官对离任审计报告签字确认。

第5题:

中国银监会要求商业银行应当明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率等。


答案:对
解析:
中国银监会要求商业银行应当明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率等。
考点
合规管理的流程

第6题:

商业银行在合规负责人离任后的()个工作日内,向银监会报告离任原因等有关情况。

A.3

B.5

C.7

D.10


正确答案:D

第7题:

商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告( )。


A.银监会

B.高级管理层

C.董事会

D.董事会和高级管理层

答案:A
解析:

第8题:

商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的十个工作日内,应向银监会报告离任原因等有关情况。

判断对错


参考答案:(√)

解析:商业银行合规风险管理指引第27条

第9题:

期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计,( )对离任审计报告签字确认。

A、财务经理
B、公司总经理
C、人事经理
D、首席风险官

答案:B,D
解析:
根据《期货营业部管理规定(试行)》第九条的规定,期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计,公司总经理、首席风险官对离任审计报告签字确认。

第10题:

商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会。在合规负责人离任后的()内向银监会报告离任原因等有关情况。

  • A、十个工作日
  • B、五个工作日
  • C、十五个工作日
  • D、二十个工作日

正确答案:A

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