商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的十个工作日内,应向银监会报告离任原因等有关情

题目
判断题
商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的十个工作日内,应向银监会报告离任原因等有关情况。( )
A

B

参考答案和解析
正确答案:
解析: 商业银行风险监管核心指标(试行)第13条:风险抵补类指标衡量商业银行抵补风险损失的能力,包括盈利能力、准备金充足程度和资本充足程度三个方面。……(三)资本充足程度指标包括核心资本充足率和资本充足率,核心资本充足率为核心资本与风险加权资产之比,不应低于4%;资本充足率为核心资本加附属资本与风险加权资产之比,不应低于8%。
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第1题:

商业银行在合规负责人离任后的()个工作日内,向银监会报告离任原因等有关情况。

A.3

B.5

C.7

D.10


正确答案:D

第2题:

根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。()

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第3题:

商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的十个工作日内,应向银监会报告离任原因等有关情况。

判断对错


参考答案:(√)

解析:商业银行合规风险管理指引第27条

第4题:

商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会。在合规负责人离任后的()内向银监会报告离任原因等有关情况。

  • A、十个工作日
  • B、五个工作日
  • C、十五个工作日
  • D、二十个工作日

正确答案:A

第5题:

商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告( )。


A.银监会

B.高级管理层

C.董事会

D.董事会和高级管理层

答案:A
解析:

第6题:

商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。

判断对错


参考答案:(√)

第7题:

商业银行在合规负责人离任后的____个工作日内,应向银监会报告离任原因等有关情况。


正确答案:十

第8题:

根据《商业银行合规风险管理指引》,以下哪项为商业银行应及时向银保监会报送或报告的事项?()

A、合规风险管理计划

B、合规风险评估报告

C、重大事项报告

D、任命合规负责人


答案:ABCD

第9题:

中国银监会要求商业银行应当明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率等。


答案:对
解析:
中国银监会要求商业银行应当明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率等。
考点
合规管理的流程

第10题:

银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的()。

  • A、频率
  • B、范围
  • C、深度
  • D、内容

正确答案:A,B,C

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