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商业银行在合规负责人离任后的（）个工作日内，应向银监会报告离任原因等有关情况。

题目
单选题
商业银行在合规负责人离任后的（）个工作日内，应向银监会报告离任原因等有关情况。
A

五

B

十

C

十五

D

二十

参考答案和解析
正确答案： B
解析： 暂无解析
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第1题：

基金托管部I'-]N总经理、副总经理离任的，基金托管银行应立即进行离任审查，并自离任之日起（ ）个工作日内将离任审计报告报送中国证监会及相关证监局。 A．10 B．20 C．25 D．30


正确答案：D
了解基金行业人员离任审计及离任审查。见教材第十章第五节，P249。

第2题：

商业银行在合规负责人离任后的____个工作日内，应向银监会报告离任原因等有关情况。


正确答案：十

第3题：

商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的十个工作日内，应向银监会报告离任原因等有关情况。

判断对错


参考答案：(√)

解析：商业银行合规风险管理指引第27条

第4题：

期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计，()对离任审计报告签字确认。

A.财务经理
B.公司总经理
C.人事经理
D.首席风险官

答案：B,D
解析：
根据《期货营业部管理规定（试行）》第九条的规定，期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计，公司总经理、首席风险官对离任审计报告签字确认。

第5题：

中国银监会要求商业银行应当明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率等。


答案：对
解析：
中国银监会要求商业银行应当明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率等。
考点
合规管理的流程

第6题：

商业银行在合规负责人离任后的()个工作日内，向银监会报告离任原因等有关情况。

A.3

B.5

C.7

D.10


正确答案：D

第7题：

基金托管银行基金托管部门的总经理离任的，基金托管银行应立即对其进行离任审查，并自离任之日起30个工作日内将审查报告报送中国证监会基金监管部。 （）


答案：对
解析：
基金托管银行基金托管部门的总经理、副总经理离任的，基金托管银行应立即对其进行离任审查，并自离任之日起30个工作日内将审查报告报送中国证监会基金监管部。

第8题：

基金托管部门的总经理、副总经理离任的，基金托管银行应立即进行离任审查，并自离任之日起（ ）个工作日内将离任审计报告报送中国证监会及相关证监局。 A．10 B．20 C．25 D．30


正确答案：D
考点：了解基金行业人员离任审计及离任审查。见教材第十章第五节，P249。

第9题：

期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计，（ ）对离任审计报告签字确认。

A、财务经理
B、公司总经理
C、人事经理
D、首席风险官

答案：B,D
解析：
根据《期货营业部管理规定(试行)》第九条的规定，期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计，公司总经理、首席风险官对离任审计报告签字确认。

第10题：

《离任稽核报告》及离任稽核中的有关资料包括哪些内容？


正确答案:包括稽核方案审批表、稽核通知书、被稽核人员述职报告及补充说明、谈话记录、调阅资料清单、工作检查记录、被稽核单位的整改报告及稽核组稽核追踪报告。

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