开放式证券投资基金代销业务销售适有性管理所要遵循的基本要求()。

题目

开放式证券投资基金代销业务销售适有性管理所要遵循的基本要求()。

  • A、全面性原则
  • B、投资人利益优先原则
  • C、客观性原则
  • D、及时性原则
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第1题:

下列对投资基金销售业务的描述,正确的有( )。 A.未与基金管理人签订书面代销协议的,代销机构不得办理基金销售 B.代销机构经批准可以委托其他机构代为办理基金的销售 C.基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务 D.基金管理人应审查代销机构使用的宣传材料,并对材料内容负责 E.代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户,并由基金管理人对账户内的资金进行监督


正确答案:ACD
基金销售由基金管理人负责办理;基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理,未取得基金代销业务资格的机构,不得接受基金管理人委托,代为办理基金的销售。商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构,以及中国证监套规定的其他机构可以向中国证监会申请基金代销业务资格。代销机构不得委托其他机构代为办理基金的销售。基金管理人、代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户,并由该银行对账户内的资金进行监督。

第2题:

( )出台后,证券投资咨询机构和专业基金销售公司开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向.

A.《证券投资基金法》

B.《证券法》

C.《证券投资基金运作管理办法》

D.《证券投资基金销售管理办法》


正确答案:D
43.D【解析】在基金规模不断壮大、品种逐步增加的形势下,对投资基金提供专业咨询服务,已经成为一种市场需求。顺应这种需要,《证券投资基金销售管理办法》出台后,证券投资咨询机构和专业基金销售公司开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向。

第3题:

下列对投资基金销售业务描述正确的有( )。

A.未与基金管理人签订书面代销协议的,代销机构不得办理基金销售

B.代销机构应将基金代销业务资格证明文件置备于基金网点的显著位置,经批准可以委托其他机构代为办理基金的销售

C.基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务

D.基金管理人应审查、检查代销机构使用的宣传材料,并对材料内容负责

E.代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户,并由基金管理人对账户内的资金进行监督


正确答案:ACD
解析:本题考查《证券投资基金销售管理办法》中的内容。代销机构应将基金代销业务资格证明文件置备于基金网点的显著位置,不得委托其他机构代为办理基金的销售。基金管理人、代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户,并由该银行对账户内的资金进行监督。

第4题:

根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,下列关于投资基金销售业务的表述,正确的有( )。

A.基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务

B.代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户,并由基金管理人对账户内的资金进行监督

C.基金管理人应审查、检查代销机构使用的宣传资料,并对材料内容负责

D.代销机构应将基金代销业务资格证明文件置备于基金销售网点的显著位置,也可委托其他机构代为办理基金的销售

E.未与基金管理人签订书面代销协议的,代销机构不得办理基金销售


正确答案:ACE
基金销售由基金管理人负责办理;基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理,未取得基金代销业务资格的机构,不得接受基金管理人委托,代为办理基金的销售。商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构,以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金代销业务资格。代销机构不得委托其他机构代为办理基金的销售。基金管理人、代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户,并由该银行对账户内的资金进行监督。 考点债券市场介绍

第5题:

41深圳开放式基金账户可通过下列( )方式开立。

A.已有深圳证券账户的投资者,可通过基金管理人或代销机构以其深圳证券账户申请注册深圳开放式基金账户

B.尚无深圳证券账户的投资者,可直接申请账户注册,中国结算公司将为其配发深圳证券投资基金账户,同时将该账户注册为深圳开放式基金账户

C.已通过基金管理人或代销机构办理过深圳开放式基金账户注册手续的投资者,可在原处直接办理开放式基金业务申报

D.已通过基金管理人或代销机构办理过深圳开放式基金账户注册手续的投资者.拟通过其他代销机构、基金管理人申报开放式基金业务的,须用深圳开放式基金账户在新的代销机构、基金管理人处办理开放式基金账户注册确认手续


正确答案:ABCD

第6题:

目前,我国开放式基金的销售逐渐形成了银行代销、证券公司代销、基金管理公司直销的销售体系。 ( )


正确答案:√

第7题:

下列对投资基金销售业务描述,正确的有( )。

A.未与基金管理人签订书面代销协议的,代销机构不得办理基金销售

B.代销机构经批准可以委托其他机构代为办理基金的销售

C.基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务

D.基金管理人应审查代销机构使用的宣传材料,并对材料内容负责

E.代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户,并由基金管理人对账户内的资金进行监督


正确答案:ACD
解析:代销机构不得委托其他机构代为办理基金的销售。基金管理人、代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户,并由该银行对账户内的资金进行监督。

第8题:

《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格,公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门的管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。 ( )


正确答案:×
《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格,公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2,部门的管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。

第9题:

目前,我国开放式基金的销售逐渐形成了( )的销售体系。

A.银行代销

B.证券公司代销

C.证券交易所直销

D.基金管理公司直销


正确答案:ABD
目前,我国开放式基金的销售逐渐形成了银行代销、证券公司代销、基金管理公司直销的销售体系。

第10题:

《证券投资基金销售管理办法》出台后,()开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向。

A.商业银行

B.证券公司

C.基金管理公司直销中心

D.证券咨询机构和专业基金销售公司


正确答案:D
考3;见基金销售教材P140

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