证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人从事相关业务活动。下列有关经纪人的规定中,正确的有()A、经纪人可以代理进行客户招揽B、经纪人可以代理进行客户服务C、证券公司应当与证券经纪人签订劳动合同D、证券经纪人应当具有证券从业资格

题目

证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人从事相关业务活动。下列有关经纪人的规定中,正确的有()

  • A、经纪人可以代理进行客户招揽
  • B、经纪人可以代理进行客户服务
  • C、证券公司应当与证券经纪人签订劳动合同
  • D、证券经纪人应当具有证券从业资格
参考答案和解析
正确答案:A,B,D
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第1题:

证券公司委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动属于违法活动。 ( )


正确答案:×
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司从事经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。

第2题:

符合证券经纪业务要求的是( )。 A.证券公司及其从业人员可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割 B.禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为 C.证券公司从事证券经纪业务,不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动 D.证券经纪人应当具有证券从业资格


正确答案:BD
考点:掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节,P281。

第3题:

证券公司从事证券经纪业务,只能委托本公司人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。


正确答案:×
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。

第4题:

根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。( )


正确答案:×

第5题:

根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。( )


正确答案:√

第6题:

证券经纪人是指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人或法人。 ( )


正确答案:×
【考点】熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第四章第三节,P130。

第7题:

证券公司可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行经纪业务的客户招揽、客户服务等活动。( )


正确答案:√

第8题:

证券公司从事证券经纪业务,不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客

户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。 ( )


正确答案:×
《证券监督管理条例》第三十八条规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。

第9题:

根据规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。 ( )


正确答案:√

第10题:

下列关于证券经纪人的说法中,正确的是()。

A:负责代理证券公司进行客户招揽、客户服务等活动
B:必须具备证券从业资格
C:必须在证券公司的授权范围内从事业务
D:是证券公司的员工

答案:A,B,C
解析:
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务及产品销售等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务,并应当向客户出示证券经纪人证书。

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