融资性担保公司应当按()向当地政府金融办(或政府指定部门)报告资本金运用情况。A、月度B、季度C、半年度D、年度

题目

融资性担保公司应当按()向当地政府金融办(或政府指定部门)报告资本金运用情况。

  • A、月度
  • B、季度
  • C、半年度
  • D、年度
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第1题:

期货公司应当按( )缴纳保障基金。

A.月度
B.年度
C.半年度
D.季度

答案:B
解析:
《期货投资者保障基金管理办法》第十条规定,期货交易所、期货公司应当按年度缴纳保障基金。

第2题:

期货公司应当按()缴纳期货投资者保障基金。

A.月度
B.年度
C.半年度
D.季度

答案:B
解析:
根据《期货投资者保障基金管理办法》第10条的规定,期货交易所、期货公司应当按年度缴纳期货投资者保障基金保障基金。

第3题:

通常情况下,被投资企业有义务及时向股权投资基金提供与企业经营状况相关的报告,包括( )。

A.月度报告、年度报告
B.月度报告、季度报告、半年度报告、年度报告
C.月度报告、季度报告、半年度报告、年度报告和有关专项报告
D.季度报告、半年度报告、年度报告和有关专项报告

答案:C
解析:
根据法律法规和投资协议的约定,在投资后直至投资退出的全过程中,被投资企业有义务及时向投资机构提供与企业经营状况相关的报告,包括月度报告、季度报告、半年度报告、年度报告和有关专项报告等。

第4题:

融资性担保公司应当按照规定向当地政府金融办(或政府指定部门)报送()等文件和资料。提交各类文件和资料,应当真实、准确、完整。

  • A、经营报告
  • B、财务会计报告
  • C、合法合规报告
  • D、信息报告

正确答案:A,B,C

第5题:

在证券公司(  )报告上签字的人员,应当保证报告的内容真实、准确、完整,对报告内容持有异议的,应当注明意见和理由。

A.季度、月度
B.年度、半年度
C.年度、季度
D.年度、月度

答案:D
解析:
根据《证券公司监督管理条例》第六十四条,证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见;经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。在证券公司年度报告、月度报告上签字的人员,应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容持有异议的,应当注明自己的意见和理由。

第6题:

按照要求,首席风险官应当向监管部门履行的定期报告有( )。

A:年度报告
B:半年度报告
C:季度报告
D:月度报告

答案:A,C
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告,每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告,报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

第7题:

对证券公司报送的(),国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核,并制作审核
报告。
Ⅰ.年度报告
Ⅱ.月度报告
Ⅲ.季度报告
Ⅳ.半年度报告

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ

答案:D
解析:
《证券公司监督管理条例》第六十五条规定,对证券公司报送的年度报告、月度
报告,国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核,并制作审核报告。审核人员应当
在审核报告上签字。审核中发现问题的,国务院证券监督管理机构应当及时采取相应措
施。

第8题:

按照要求,首席风险官应当向监管部门履行的定期报告有( )。

A.年度报告
B.半年度报告
C.季度报告
D.月度报告

答案:A,C
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告,每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告,报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

第9题:

融资性担保公司需要向当地政府金融办(或政府指定部门)报告股东大会或股东会、董事会等会议的重要决议。


正确答案:错误

第10题:

各级政府金融办(或政府指定部门)应当会同有关部门建立融资性担保行业突发事件的发现、报告和处置制度,制定融资性担保行业突发事件处置预案,明确处置机构及其职责、处置措施和处置程序,及时有效处置融资性担保行业突发事件。


正确答案:正确

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