证监会可以对上市公司和相关主体采取()措施。

题目

证监会可以对上市公司和相关主体采取()措施。

  • A、责令改正
  • B、监管谈话
  • C、出具警示函
  • D、认定相关人员为不适当人选,或对其采取市场禁入措施
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第1题:

在证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中,如果相关人对()措施有异议的,可以向证券交易所提出复核申请。

A.限制相关证券账户交易

B.上报中国证监会查处

C.报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户

D.书面警示


正确答案:A

第2题:

中国证监会可以对上市公司的控股股东采取证券市场禁入的规定。 ( )


答案:对
解析:
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的下列人员,中 国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施:①发行人、上市公司的董事、监 事、高级管理人员,其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人 员。②发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制 人的董事、监事、高级管理人员。③证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门 负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员。④证券公司的控股股东、实际控制人或者证 券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。⑤证券服务机构的董事、监事、 高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际 控制人的董事、监事、高级管理人员。⑥证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、 监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员。⑦ 中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。

第3题:

中国证监会可以因保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》,对其采取监管措施,但对保荐机构不能采取监管措施。( )


正确答案:×
中国证监会也可以对保荐机构违反《保荐办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的行为采取监管措施。

第4题:

( )违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。
①发行人
②上市公司的董事
③上市公司的监事
④上市公司的一般工作人员

A.①②
B.①④
C.③④
D.②④

答案:A
解析:
根据《证券市场禁入规定》,下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施:(1)发行人,上市公司的董事、监事、高级管理人员,其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员。(2)发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(3)证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员。(4)证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(5)证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(6)证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员。(7)中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。

第5题:

上市公司的股东违反《上市公司信息披露管理办法》,中国证监会可以采取的监管措施包括()。

A:监管谈话
B:罚款
C:出具警示函
D:责令改正

答案:A,C,D
解析:
《上市公司信息披露管理办法》第59条规定;“信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员,上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的,中国证监会可以采取以下监管措施:①责令改正;②监管谈话;③出具警示函;④将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布;⑤认定为不适当人选;⑥依法可以采取的其他监管措施。”

第6题:

期货公司首席风险官因正当履行职责而被解聘的,中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。 ( )


正确答案:√
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十二条规定,期货公司首席风险官因正当履行职责而被解聘的,中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

第7题:

保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上,中国证监会可以暂停受理相关保荐代表人具体负责的推荐。(  )


答案:对
解析:
《保荐办法》第七十四条保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取本办法第六十六条规定监管措施累计5次以上,中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。
保荐代表人在2个自然年度内被采取本办法第六十六条规定监管措施累计2次以上,中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

第8题:

证监会可以对上市公司和相关主体采取( )措施。 A.责令改正 B.监管谈话 C.出具警示函 D.认定相关人员为不适当人选,或对其采取市场禁入措施


正确答案:ABCD
【考点】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节,P359。

第9题:

首席风险官因正当履行职责而被解聘的,中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施( )。


答案:对
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十二条首席风险官因正当履行职责而披解聘的,中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

第10题:

( )违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。
Ⅰ.发行人
Ⅱ.上市公司的董事
Ⅲ.上市公司的监事
Ⅳ.上市公司的一般工作人员

A:Ⅰ.Ⅱ.
B:Ⅰ.Ⅳ.
C:Ⅲ.Ⅳ.
D:Ⅱ.Ⅳ.

答案:A
解析:
根据《证券市场禁入规定》,下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施:(1)发行人,上市公司的董事、监事、高级管理人员,其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员。(2)发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(3)证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员。(4)证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(5)证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(6)证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员。(7)中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。

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