深圳证券交易所对上市公司及相关信息披露义务人的信息披露事务实施日常监管,具体措施包括()。 Ⅰ向中国证监会报告有关违法违规行为 Ⅱ向公司发出各种通知和函件 Ⅲ要求公司聘请相关中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见 Ⅳ约见相关人员 Ⅴ对相关当事人证券账户采取限制交易措施A、Ⅰ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅤC、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

题目

深圳证券交易所对上市公司及相关信息披露义务人的信息披露事务实施日常监管,具体措施包括()。 Ⅰ向中国证监会报告有关违法违规行为 Ⅱ向公司发出各种通知和函件 Ⅲ要求公司聘请相关中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见 Ⅳ约见相关人员 Ⅴ对相关当事人证券账户采取限制交易措施

  • A、Ⅰ、Ⅳ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
  • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
  • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
  • E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
参考答案和解析
正确答案:E
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第1题:

公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大 影响的重大事件,有关信息难以保密或者已经泄漏时,上市公司可以向深圳证券交易所申请相 关股票及其衍生品种临时停牌。 ( )


答案:对
解析:
在下列紧急情况下,上市公司可以向深圳证券交易所申请相关股票及其衍 生品种临时停牌,并在上午开市前或者市场交易期间通过指定网站披露临时报告:①公共媒体 中传播的信息可能或者已经对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响,需要进行澄 清的。②公司股票及其衍生品种交易异常波动,需要进行说明的。③公司及相关信息披露义务 人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件(包括处于筹划阶 段的重大事件),有关信息难以保密或者已经泄漏的。④中国证监会或者深圳证券交易所认为必 要的其他情况。

第2题:

董事会秘书属于公司的高管人员,某上市公司在其章程中规定了董事会秘书的下列职权,其中符合法律规定的有( )。

Ⅰ.负责公司信息披露事务,协调公司信息披露工作

Ⅱ.组织制订公司信息披露事务管理制度,督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定

Ⅲ.负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作

Ⅳ.负责公司信息披露的保密工作,在未公开重大信息出现泄露时,及时向证券交易所报告并公告

Ⅴ.关注媒体报道并主动求证真实情况,督促董事会及时回复证券交易所所有问询

Ⅵ.参加股东大会、董事会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议,负责董事会会议记录工作并签字

Ⅶ.任命公司的总经理、副总经理等高管人员

A、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅵ
B、Ⅰ,Ⅴ,Ⅵ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ,Ⅵ

答案:D
解析:
D
关于董事会秘书的职责,具体可参见《深圳交易所股票上市规则》(2008年修订)第3.2.2条。Ⅶ项,任命公司的总经理、副总经理属于董事会的职权。

第3题:

如果中小企业板块上市公司及相关当事人发生以下( )事项,深圳证券交易所除要求保荐代表人(如有)参加致歉活动外,鼓励上市公司及时重新聘请保荐机构进行持续督导。 A.上市公司受到中国证监会公开批评 B.上市公司受到证券交易所公开谴责 C.最近2年经深圳证券交易所考评信息披露不合格 D.上市公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会公开批评或者证券交易所公开谴责


正确答案:ABCD
考点:熟悉中小企业板块上市公司的保荐和持续督导的内容。见教材第五章第五节,P184。

第4题:

证券研究报告可以使用的信息来源不包括( )。

A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息
B.上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息
D.证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息

答案:B
解析:
按照规定,证券公司不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开的重大信息。

第5题:

上市公司及其他信息披露义务人违反信息披露的相关规定,情节严重的,证券交易所有关责任人员可以采取证券市场禁入的措施。()


答案:错
解析:
上市公司及其他信息披露义务人违反信息披露的相关规定,情节严重的,中国证监会有关责任人员可以采取证券市场禁入的措施;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究刑事责任。

第6题:

深圳证券交易所对上市公司及相关信息披露义务人的信息披露事务实施日常监管,具体措施包括( )。

Ⅰ.向中国证监会报告有关违法违规行为

Ⅱ.向公司发出各种通知和函件

Ⅲ.要求公司聘请相关中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见

Ⅳ.约见相关人员

Ⅴ.对相关当事人证券账户采取限制交易措施

A、Ⅳ,Ⅴ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

答案:D
解析:
D
参见《深圳证券交易所股票上市规则》(2008年修订)第17.1条规定。

第7题:

下列对于上交所对科创板上市公司信息披露监管方式的表述正确的是()。
Ⅰ.本所通过审阅信息披露文件、提出问询等方式,进行信息披露事中事后监管,督促信息披露义务人履行信息披露义务,督促保荐机构、证券服务机构履行职责
Ⅱ.信息披露涉及重大复杂、无先例事项的,本所可以实施事后核准
Ⅲ.本所对信息披露文件实施全面审核
Ⅳ.上市公司应当通过本所上市公司信息披露电子化系统登记公告。相关信息披露义务人应当通过上市公司或者本所指定的信息披露平台办理公告登记
Ⅴ.上市公司和相关信息披露义务人应当保证披露的信息与登记的公告内容一致。未能按照登记内容披露的,应当立即向本所报告并及时更正

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅳ

答案:D
解析:
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》(上证发[2019]22号)具体分析如下:
Ⅰ、Ⅱ两项,第5.3.1条规定,本所通过审阅信息披露文件、提出问询等方式,进行信息披露事中事后监管,督促信息披露义务人履行信息披露义务,督促保荐机构、证券服务机构履行职责。
??信息披露涉及重大复杂、无先例事项的,本所可以实施事前审核。
Ⅲ项,第5.3.2条规定,本所对信息披露文件实施形式审核,对其内容的真实性不承担责任。
Ⅳ、Ⅴ两项,第5.3.5条规定,上市公司应当通过本所上市公司信息披露电子化系统登记公告。相关信息披露义务人应当通过上市公司或者本所指定的信息披露平台办理公告登记。
??上市公司和相关信息披露义务人应当保证披露的信息与登记的公告内容一致。未能按照登记内容披露的,应当立即向本所报告并及时更正。

第8题:

证券交易所的主要职能包括()。

A:为证券集中交易提供场所和设施
B:对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督
C:对证券交易实行实时监控
D:公布证券交易即时行情

答案:A,B,C,D
解析:
证券交易所的主要职能:①为组织公平的集中交易提供保障;②提供场所和设施;③公布证券交易即时行情,并按交易日制作证券市场行情表予以发布;④依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则,并报国务院证券监督管理机构批准;⑤对证券交易实行实时监控,并按照中国证监会的要求,对异常的交易情况提出报告;⑥对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督,督促其依法及时、准确地披露信息;⑦因突发事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所可以采取技术性停牌的措施;⑧因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序,证券交易所可以决定临时停市等。

第9题:

下列对于上市公司的监督及相关信息披露的描述,错误的是( )。
A、监督的内容包括上市公司分派或者配售新股的情况
B、证券交易所对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行监督
C、监督的内容包括上市公司年度报告、临时报告以及公告的情况
D、监督的内包括上市公司控股股东和信息披露义务人的行为


答案:B
解析:
《中华人名共和国证券法》第七十一条规定,国务院证券监督管理机构对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行监督,对上市公司分派或者配售新股的情况进行监督,对上市公司控股股东及其他信息披露义务人的行为进行监督。因此,B项说法错误。

第10题:

信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员和上市公司相关人员违反《上市公司信息披露管理办法》,中国证监会可以采取( )等监管措施。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.出具警示函
Ⅲ.罚款
Ⅳ.将其违法违规、不履行公开承诺等情况记人诚信档案并公布

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案:C
解析:
除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三项外,根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条,信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员和上市公司的相关人员违反本办法的,中国证监会可以采取的监管措施还包括:①监管谈话;②认定为不适当人选;③依法可以采取的其他监管措施。

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