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证券投资管理的指导性原则不包括（）。

题目

证券投资管理的指导性原则不包括（）。

  • A、合规性原则
  • B、诚实信用原则
  • C、合理性原则
  • D、投资分散化原则
参考答案和解析
正确答案:C
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第1题：

确定证券投资政策是证券组合管理的第一步，它反映了证券组合管理者的（ ）。

A．投资原则

B．投资目标

C．投资规模

D．投资风格


正确答案：D
【解析】确定证券投资政策是证券组合管理的第一步，它反映了证券组合管理者的投资风格。

第2题：

证券投资管理的指导性原则不包括（ ）。

A．合规性原则

B．诚实信用原则

C．合理性原则

D．投资分散化原则


正确答案：C

第3题：

证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括（ ）。

A．投资损失证券公司连带

B．公平公正，诚实守信

C．投资风险，客户自担

D．健全制度，规范运作


正确答案：A

第4题：

目前对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定的几部法规文件是（ ）。
Ⅰ.《证券投资基金法》
Ⅱ.《证券投资基金管理公司管理办法》
Ⅲ.《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》
Ⅳ.《证券经营机构业务法律法规》?

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案：A
解析：
《证券投资基金法》《证券投资基金管理公司管理办法》和《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定。

第5题：

( )是按照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资管理的投资工具。

A.证券投资基金

B.信托管理

C.投资债券

D.证券理财


答案：A

第6题：

确定证券投资政策是证券组合管理的第一步，它反映了证券组合管理者的（ ）。 A．投资原则 B．投资目标 C．投资偏好 D．投资风格


正确答案：D
考点：熟悉证券组合管理的意义、特点、基本步骤。见教材第七章第一节，P323。

第7题：

证券投资管理的指导性原则包括（ ）。

A．合规性原则

B．诚实信用原则

C．合理性原则

D．投资分散化原则

E．风险于收益相匹配原则


正确答案：ABDE

第8题：

证券投资基金依照( )的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资管理的投资工具。

A、组合投资、专业管理

B、组合投资、风险共担

C、利益共享、风险共担

D、专业管理、利益共享


参考答案C　　解析：本题考查投资基金的主要类别。证券投资基金依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资管理的投资工具。

第9题：

中国证监会颁布了（ ）对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定。
Ⅰ.《证券投资基金法》
Ⅱ.《证券投资基金管理公司管理办法》
Ⅲ.《证券投资基金管理公司治理准则（试行)》

A.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

答案：D
解析：
中国证监会颁布了《证券投资基金法》《证券投资基金管理公司管理办法》《证券投资基金管理公司治理准则（试行)》对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定。

第10题：

证券投资顾问业务的原则不包括（ ）。

A.忠实诚信
B.勤勉尽责
C.获利保证
D.善良管理人注意原则

答案：C
解析：
证券投资顾问业务的原则：1.忠实诚信2.勤勉尽责3.善良管理人注意原则4.专业胜任5.保密原则

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