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下列关于注册制下，审核标准及内容表述错误的是（）。

题目

下列关于注册制下，审核标准及内容表述错误的是（）。

  • A、证券监管机构只对申请文件做形式审查
  • B、不涉及发行申请者及发行证券的实质条件
  • C、发行审核费用大大提高
  • D、不对发行行为及证券价值做任何实质判断
参考答案和解析
正确答案:C
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第1题：

关于审核凭证,下列说法错误的是()。

A.凭证审核人可以取消审核

B.审核后的凭证不能修改及打印

C.会计主管可以取消他人审核

D.可以批审核


正确答案:C

第2题：

下列属于证券发行审核制度的是( )

A．注册制

B．正式行政审核

C．非正式行政审核

D．公开制


正确答案：A

第3题：

关于公文审核的重点下列表述不正确的是()?

A.文字表述是否规范

B.公文内容合法与否

C.是否需要导语

D.格式否正确等


参考答案：C

第4题：

下列关于证券发行管理制度的说法，正确的是（ ）。

A.我国的证券发行管理制度经过了从审批制到核准制的演变
B.在注册制下证券发行审核机构只对注册文件进行形式审查，不进行实质判断
C.注册制主张事前控制
D.注册制的目的在于禁止质量差的证券公开发行
E.在审批制下，在股票发行方式上和股票发行定价上有较多行政干预

答案：A,B,E
解析：
C项，注册制主张事后控制，注册制的核心是只要证券发行人提供的材料不存在虚假、误导或者遗漏，即使该证券没有任何投资价值，证券主管机关也无权干涉，因为自愿上当被认为是投资者不可剥夺的权利；D项，核准制的目的在于禁止质量差的证券公开发行。

第5题：

下列关于商标注册的内容，说法错误的是（ ）。

A.坚持“使用在先为主，兼顾注册”的原则

B.2019年，我国商标有效注册量稳居世界首位

C.商标注册是向知识产权局提出注册申请

D.经知识产权局审核注册的商标，享有商标专用权

答案：A
解析：
本题BCD选项均为正确说法，A选项应该是：商标注册应该坚持“注册在先为主，兼顾使用”而不是使用在先为主，商标注册申请是商标使用的基础，故A错误，故本题正确答案为A。

第6题：

下列关于基金募集监管方面的表述，正确的是( )。

A.注册制对基金的募集主要进行合规性的审查

B.资本市场不发达的国家一般实行注册制

C.核准制对基金的募集不进行实质性审查

D.注册制主要适用于新兴资本市场国家


答案：A
解析：我国改革基金募集核准制为基金募集注册制，即对于公开募集基金，监管机构不再进行实质性审核，而只是进行合规性审查。

第7题：

目前我国证券发行的审核制度是()。

A:审批制
B:注册制
C:额度制
D:核准制

答案：D
解析：
我国自2001年3月开始对证券的发行正式实行核准制，依《证券法》《公司法》等有关法律法规的规定，首次公开发行股票、公开发行公司债券、上市公式发行新股和可转换公司债需获得中国证监会的批准，国债、金融债、企业债的发行由其他政府主管部门负责核准；未经依法核准或者审批，任何单位和个人不得向社会公并发行证券。

第8题：

关于公文审核的重点下列表述不正确的是()?

A、是否需要导语

B、文字表述是否规范

C、格式否正确等

D、公文内容合法与否


参考答案：A

第9题：

下列关于核准制的特点的表述中，错误的是()。

A:证监会决定股票的发行价格
B:发挥股票发行审核委员会的独立审核功能
C:发行审核逐步转向合规性审核
D:保荐机构培育、选择和推荐企业

答案：A
解析：
与行政审批制相比，核准制的特点主要有：(1)在选择和推荐企业方面，由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任；(2)在企业发行股票的规模上，由企业根据资本运营的需要进行选择，以适应企业按市场规律持续成长的需要；(3)在发行审核上，发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核，发挥发审委的独立审核功能；(4)在股票发行定价上，由主承销商向机构投资者进行询价，充分反映投资者的需求，使发行定价真正反映公司股票的内在价值和投资风险，

第10题：

下面答案中正确描述税务数字证书注册系统操作岗岗位证书权限是（）。

  • A、录入、审核
  • B、录入、审核、制证
  • C、审核、制证
  • D、录入、制证

正确答案:B

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