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下列选项中关于证券发行的审核制度表述错误的是（）。

题目
单选题
下列选项中关于证券发行的审核制度表述错误的是（）。
A

各国对国际证券发行的审核制度基本上可分为注册制和核准制两种类型

B

注册制即所谓的“实质审查原则”

C

在申请注册时必须提交招募说明书这一核心文件

D

初看起来，核准制较之注册制对发行人的要求更为严格，事实上并非完全如此

参考答案和解析
正确答案： B
解析： 暂无解析
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第1题：

下列关于公开发行的表述中，错误的是 ( )。

A．向不特定对象发行证券为公开发行

B．向累计超过200人的特定对象发行证券为公开发行

C．向累计不超过200人的特定对象发行证券为公开发行

D．未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券


正确答案：C

第2题：

下列属于我国的证券发行制度的有()。

A:证券发行核准制
B:证券发行上市保荐制度
C:发行审核委员会制度
D:注册制

答案：A,B,C
解析：
我国的证券发行制度有：证券发行核准制；证券发行上市保荐制度；发行审核委员会制度。

第3题：

我国目前对证券发行的监管方式是()

A、注册登记制度

B、审核批准制度

C、特许设立制度

D、发行交易制度


参考答案：B

第4题：

下列关于《证券法》的表述，错误的是（）。

A:强调进一步发挥中介机构的市场服务职能
B:将证券上市核准赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监督
C:证券法未对证券发行前的公开披露信息制度作出规定
D:证券法在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限

答案：C
解析：
2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限。规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督；肯定了证券发行、上市保荐制度，进一步发挥中介机构的市场服务职能将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监管职能。

第5题：

下列关于核准制的特点的表述中，错误的是()。

A:证监会决定股票的发行价格
B:发挥股票发行审核委员会的独立审核功能
C:发行审核逐步转向合规性审核
D:保荐机构培育、选择和推荐企业

答案：A
解析：
与行政审批制相比，核准制的特点主要有：(1)在选择和推荐企业方面，由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任；(2)在企业发行股票的规模上，由企业根据资本运营的需要进行选择，以适应企业按市场规律持续成长的需要；(3)在发行审核上，发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核，发挥发审委的独立审核功能；(4)在股票发行定价上，由主承销商向机构投资者进行询价，充分反映投资者的需求，使发行定价真正反映公司股票的内在价值和投资风险，

第6题：

下列属于证券发行审核制度的是( )

A．注册制

B．正式行政审核

C．非正式行政审核

D．公开制


正确答案：A

第7题：

()是指发行人中请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》中规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。

A:注册制
B:审核制
C:审批制
D:核准制

答案：D
解析：
核准制是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》中规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。本题正确答案为D选项。

第8题：

关于公募证券的特征，下列表述正确的有( )。

A．发行对象为不特定的社会公众投资者

B．采取公示制度

C．与私募证券相比，审核较严格

D．投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者


正确答案：ABC
111. ABC【解析】“投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者”属于私募证券的特征。

第9题：

下列关于《证券法》的表述，错误的是()。

A:证券法未对证券发行前的公开披露信息制度作出规定
B:强调进一步发挥中介机构的市场服务职能
C:证券法在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限
D:将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监管职能

答案：A
解析：
2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面的新规定为：①明确了公开发行和非公开发行的界限，②规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督；③肯定了证券发行、上市保荐制度，进一步发挥中介机构的市场服务职能；④将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监管职能。

第10题：

我国的证券发行制度有()。
Ⅰ．证券发行注册制度
Ⅱ．证券发行核准制度
Ⅲ．证券发行上市保荐制度
Ⅳ．发行审核委员会制度

A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅱ．Ⅳ

答案：C
解析：
我国的证券发行制度：（1）证券发行实行核准制。
（2）证券发行上市保荐制度。
（3）发行审核委员会制度。

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