按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员()
第1题:
下列属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是( )。
A.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员
B.基金管理公司的管理人员和业务人员
C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员
D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
第2题:
《证券业从业人员执业行为准则》规定证券公司的从业人员不得在经纪业务中接受客户的全权委托。 ( )
第3题:
证券投资咨询机构的业务人员属于证券业从业人员。 ( )
第4题:
第5题:
第6题:
《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为,不再限于资格方面。( )
第7题:
《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。( )
第8题:
2009年5月19日中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为。( )
第9题:
第10题: