《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括()。

题目

《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括()。

  • A、公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用
  • B、公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途
  • C、经纪业务中的禁止性规定
  • D、公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料
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第1题:

《证券法》规定,向不特定对象发行证券的,为公开发行。 ()


正确答案:对

第2题:

(2017年)《中华人民共和国证券法》规定向不特定对象发行证券以及投资者人数超过( )人,均被视为公开发行证券。

A.100
B.200
C.300
D.500

答案:B
解析:
《中华人民共和国证券法》规定,“公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券”,向不特定对象发行证券以及投资者人数超过200人,均被视为公开发行证券。

第3题:

我国《证券法》规定,发行人申请公开发行证券的,应当按照规定聘请证券结算机构担任保荐人。( )


正确答案:×
我国《证券法》规定,发行人申请公开发行证券的。应当按照规定聘请证券公司担任保荐人。

第4题:

《证券法》规定,股票发行采取溢价发行的,其发行价格应报证券交易所核准。()正确错误


答案:错
解析:
《证券法》第三十四条规定:“股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。”

第5题:

下列关于《中华人民共和国证券法》的表述,错误的是()。

A:《中华人民共和国证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限
B:《中华人民共和国证券法》未对证券发行前的公开披露信息制度进行规定
C:强调进一步发挥中介机构的市场服务职能
D:将证券上市核准权赋予了证券交易所,强化了证券交易所的监督职能

答案:B
解析:
2006年1月1日实施的经修订的《中华人民共和国证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限;规定了证券发行前的公开披露信息制度,强化社会公众监督;肯定了证券发行、上市保荐制度,进一步发挥中介机构的市场服务职能;将证券上市核准权赋予了证券交易所.强化了证券交易所的监管职能。

第6题:

配股要采用《证券法》规定的代销方式发行。 ( )


正确答案:√

第7题:

政府债券和证券投资基金份额的发行,不适用证券法的规定。(  )


答案:对
解析:
《证券法》第二条:“在中华人民共和国境内,股票、公司债和国务院依法认定的其他证券的发行和交易,适用本法:本法未规定的,适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。政府债券、证券投资基金份额的上市交易,适用本法;其他法律、行政法规另有规定的,适用其规定。证券衍生品种发行、交易的管理办法,由国务院依照本法的原则规定。”

第8题:

根据《中华人民共和国证券法》的规定,知悉证券交易内幕信息的知情人员不包括 ( )。

A.发行人的董事

B.持有公司3%股份的股东

C.发行人控股的公司的高级管理人员

D.保荐人


正确答案:B
解析:此题所涉及内容,新教材中已删除。

第9题:

配股采用证券法规规定的代销方式发行。()


答案:错
解析:
配股是指向原股东配售股份,一般采取网上定价发行的方式。

第10题:

政府债券的发行不适用《证券法》的规定。()


答案:对
解析:
《中华人民共和国证券法》第2条规定:“在中国境内.股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易,适用本法。本法未规定的,适用公司法和其他法律、行政法规的规定。政府债券的发行和交易,由法律、行政法规另行规定。”

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