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证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括（）。

题目

证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括（）。

  • A、已建立完善的客户投诉处理机制
  • B、有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员
  • C、客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施
  • D、经营证券经纪业务已满2年
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第1题：

证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（ ）。 A．融资融券业务资格申请书 B．股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议 C．融资融券业务方案 D．内部管理制度文本


正确答案：ABCD
【考点】熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第八章第一节，P230。

第2题：

有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券属于证券公司经营融资融券业务应当具备的条件之一。（ ）

此题为判断题(对，错)。


正确答案：√
略

第3题：

取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证监会申请融资融券交易权限。（ ）


正确答案：×
取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证券交易所申请融资融券交易权限。

第4题：

证券公司经营融资融券业务应当具备的条件包括()。

A:财务状况良好
B:合规状况良好
C:有完善的融资融券业务管理制度
D:有完善的融资融券业务实施方案

答案：A,B,C,D
解析：
《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营融资融券业务应当具备下列条件：①证券公司治理结构健全，内部控制有效；②风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好；③有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券；④有完善的融资融券业务管理制度和实施方案；⑤国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

第5题：

取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。


正确答案：√

第6题：

经营证券经纪业务已满（ ）年的证券公司方可申请融资融券业务资格。

A．1

B．2

C．3

D．5


正确答案：C
考点：掌握《证券公司融资融券业务管理办法》和业务指引的有关规定。见教材第八章第一节，P335。

第7题：

取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易（ ）。 A．上限 B．资金额度 C．权限


正确答案：C

第8题：

证券公司申请融资融券业务试点，应当具备经营证券经纪业务已满（ ）年。

A．2

B．3

C．4

D．5


正确答案：B

第9题：

《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司申自请融资融券业务资格的条件之一是经营证券经纪业务已满()的证券公司。

A:四年
B:一年
C:三年
D:二年

答案：C
解析：
中国证监会根据审慎监管的原则，2006年6月30日制定发布了《证券公司融资融券业务试点管理办法》和相应的业务指引。《办法》规定，证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是经营证券经纪业务业务已满3年。

第10题：

证券公司经营融资融券业务应当具备的条件有()。

A:有完善的融资融券业务管理制度和实施方案
B:证券公司治理结构健全，内部控制有效
C:风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好
D:有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券

答案：A,B,C,D
解析：
证券公司经营融资融券业务应当具备的条件：(1)证券公司治理结构健全，内部控制有效。(2)风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好。(3)有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券。(4)有完善的融资融券业务管理制度和实施方案。(5)国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

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