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证券发行人是指（）。

题目

证券发行人是指（）。

  • A、为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体
  • B、通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人
  • C、通过证券而进行投资的自然人
  • D、各类机构法人和自然人
参考答案和解析
正确答案:A
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第1题：

认沽权证是指发行人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价

格向发行人购买标的证券的有价证券。 ( )


正确答案：×
142．B【解析】认沽权证属于看跌期权，其持有人有权按规定价格卖出基础资产。题中描述的为认购权证。

第2题：

核准制是指发行人申请发行证券，只需要公开披露与发行证券有关的信息，不要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。 （ ）


正确答案：×
核准制是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》所规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。

第3题：

证券发行人将证券发行给社会投资者是由证券承销商来完成的。所以，证券发行人就是证券承销商。（ ）


正确答案：×
证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体，包括公司(企业)、政府和政府机构、金融机构，而证券承销商一般为证券公司。

第4题：

核准制是指发行人申请发行证券是要（ ）。 A．公开披露与发行证券有关的信息 B．符合《公司法》和《证券法》所规定的条件 C．发行人将发行申请报请证券监管部门决定 D．没有任何风险


正确答案：ABC
【考点】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P348。

第5题：

证券包销是指（ ）。

A．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式

B．证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

C．证券公司将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式

D．证券公司将发行人的证券按照协议全部购人，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式


正确答案：D

第6题：

公募证券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属私募证券。 （ ）


正确答案：√

第7题：

证券中介机构是指（ ）。

A.证券发行人和投资者 B.证券经营机构和证券服务机构

C.证券协会 D.证券监管机构


正确答案：B

第8题：

证券代销是指( )。

A．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式

B．证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

C．证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售的的证券全部退还给发行人的承销方式

D．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式


正确答案：C
[答案] C
[解析] ABD三项描述的是包销的概念。

第9题：

证券承销是指具有证券承销资格的证券公司依法经与证券发行人约定,为证券发行人利益向投资者发行证券的行为。根据证券法规定,证券承销的种类主要包括()。

A.证券代销

B.证券包销

C.承销团承销

D.证券代理


参考答案：ABC

第10题：

核准制是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》中规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券业监管部门决定的申核制度。 （ ）


正确答案：√

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