承销是指投资银行按照协议帮助发行人把证券推销给投资者。

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第1题：

证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为()。

A、证券代销

B、证券包销

C、证券经销

参考答案：B

第2题：

余额包销，是指承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由承销商负责认购，并按约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式。（）

正确答案：√

第3题：

证券发行人将证券发行给社会投资者是由证券承销商来完成的。所以，证券发行人就是证券承销商。（）

正确答案：×
证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体，包括公司(企业)、政府和政府机构、金融机构，而证券承销商一般为证券公司。

第4题：

证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。（）

正确答案：√
本题考核点是证券的承销。根据规定，证券包销分两种情况：一是证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，然后再向投资者销售，当卖出价高于购入价时’其差价归证券公司所有；当卖出价低于购入价时，其损失由证券公司承担。二是证券公司在承销期结束后，将售后剩余证券全部自行购入。

第5题：

全额包销是指由承销商全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，同时承销商无需承担全部风险的承销方式。（）

正确答案：×
全额包销是指由承销商全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。

第6题：

证券包销是指（）。

A．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式

B．证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

C．证券公司将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式

D．证券公司将发行人的证券按照协议全部购人，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

正确答案：D

第7题：

证券包销是指（）。 A．证券承销商将发行人的证券按照协议全部购人的承销方式 B．证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式 C．证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式 D．证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

正确答案：D
考点：熟悉证券承销制度。见教材第六章第一节，P202。

第8题：

证券代销是指( )。

A．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式

B．证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

C．证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售的的证券全部退还给发行人的承销方式

D．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

正确答案：C
[答案] C
[解析] ABD三项描述的是包销的概念。

第9题：

证券承销是指具有证券承销资格的证券公司依法经与证券发行人约定,为证券发行人利益向投资者发行证券的行为。根据证券法规定,证券承销的种类主要包括()。

A.证券代销

B.证券包销

C.承销团承销

D.证券代理

参考答案：ABC

第10题：

证券包销是指()。

A.证券公司将发行人的证券按照协议全的承销方式

B.证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

C.证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的方式

D.证券公司将证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

正确答案：D
考20;见基金销售教材P36

承销是指投资银行按照协议帮助发行人把证券推销给投资者。

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