营销人员在客户开发及服务活动过程中,必须严格遵守()相关规定,规

题目

营销人员在客户开发及服务活动过程中,必须严格遵守()相关规定,规范执业行为。

  • A、监管部门
  • B、行业自律组织
  • C、公司
  • D、外部机构
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第1题:

以下关于营销人员与技术人员的哪些说法是正确的()

  • A、营销人员可以从事客户回访的工作
  • B、从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
  • C、营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
  • D、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

正确答案:B,C,D

第2题:

关于证券经纪业务人员的下列说法正确的有()。

  • A、从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
  • B、营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
  • C、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
  • D、与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立制衡机制

正确答案:A,B,C,D

第3题:

投资基金市场营销的( )要求基金销售机构、基金营销人员在开展基金营销活动时,必须严格遵守基金营销活动的监管规定。 A.专业性 B.适用性 C.规范性 D.服务性


正确答案:C
了解基金市场营销的含义与特征。见教材第六章第一节,P133。

第4题:

()负责营销人员营销活动的合规检查和合规监督。

  • A、客户服务部
  • B、营销管理总部
  • C、经纪业务总部
  • D、合规管理总部

正确答案:D

第5题:

营业部柜台人员必须严格检查、审核营销人员新开发客户的开户资料,确保开户资料真实、完整、合规。


正确答案:正确

第6题:

证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度,做到()。

  • A、从事风险监控、合规管理的人员不得从事营销业务活动
  • B、营销人员负责经办客户账户及客户资金存管业务
  • C、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
  • D、技术人员可以从事营销业务活动

正确答案:A,C

第7题:

()负责营销人员客户开户流程的管理及相关后台支持。

  • A、客户服务部
  • B、营销管理总部
  • C、经纪业务总部
  • D、合规管理总部

正确答案:C

第8题:

投资基金市场营销的( )要求基金销售机构、基金监管人员在开展基金营销活动时,必须严格遵守基金营销活动的监管规定。

A.服务性
B.使用性
C.专业性
D.规范性

答案:D
解析:
投资基金市场营销的规范性要求基金销售机构、基金监管人员在开展基金营销活动时,必须严格遵守基金营销活动的监管规定。

第9题:

营销人员开发的客户在办理开户手续时,营销人员应指导客户签订《客户服务确认书》,确认了解营销人员的(),接受营销人员的服务。

  • A、投资偏好
  • B、授权范围
  • C、服务时间
  • D、个人情况

正确答案:B

第10题:

()负责建立完善营销人员营销活动管理制度、流程,督导营业部营销活动的开展。

  • A、客户服务部
  • B、营销管理总部
  • C、经纪业务总部
  • D、合规管理总部

正确答案:B

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