根据《证券经纪人委托合同必备条款》,证券经纪人应承诺提供给证券公司的信息和资料真实、准确、完整。
第1题:
A、证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同
B、证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同
C、证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度
D、证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统
第2题:
第3题:
证券经纪人在证券公司授权范围内的行为,发生的法律后果由( )承担。
A.证券经纪人
B.证券公司
C.相对人
D.证券公司和经纪人共同承担
第4题:
证券公司与证券经纪人签订的委托合同应当包含下列哪些事项:()
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
关于证券经纪人的执业规则,下列说法错误的是( )。
A.证券公司聘请证券经纪人,应当首先签订委托合同
B.证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书
C.证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动
D.证券经纪人应当接受证券公司的监督
第9题:
第10题:
为了加强对证券经纪人的管理,证券公司应当()。 Ⅰ.与接受委托的证券经纪人签订委托合同,明确证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督 Ⅱ.建立健全异常交易和操作监控制度 Ⅲ.对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理,保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质 Ⅳ.建立健全信息查询制度和客户回访制度