根据《证券经纪人委托合同必备条款》,证券经纪人应承诺提供给证券公司的信息和资料真实、准确、完整。

题目

根据《证券经纪人委托合同必备条款》,证券经纪人应承诺提供给证券公司的信息和资料真实、准确、完整。

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相似问题和答案

第1题:

证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式,主要体现在()等方面。

A、证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同

B、证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同

C、证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度

D、证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统


答案:BCD

第2题:

证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同,确认证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督。()


答案:对
解析:
证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的,应当做到以下几点要求①证券公司建立健全证券经纪人管理制度,采取有效措施,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理,保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质,防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为;②证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同,确认证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督;③证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案,加强对证券经纪人的日常管理

第3题:

证券经纪人在证券公司授权范围内的行为,发生的法律后果由( )承担。

A.证券经纪人

B.证券公司

C.相对人

D.证券公司和经纪人共同承担


正确答案:B
[答案] B
[解析] 证券经纪人在证券公司授权范围内的行为,发生的法律后果归于证券公司,由证券公司承担相应的法律责任;对于证券经纪人超出证券公司授权范围的行为,属于无权代理,将由证券经纪人依法承担法律责任。

第4题:

证券公司与证券经纪人签订的委托合同应当包含下列哪些事项:()

  • A、证券经纪人的代理权限
  • B、证券经纪人的代理期间
  • C、证券经纪人的基本的行为规范
  • D、证券经纪人的执业地域范围

正确答案:A,B,C,D

第5题:

《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系做出了相关规定包括( )。
①委托与接收委托
②签订委托合同
③执业前培训和注册登记
④证券经纪人对证券公司的资格审查

A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

答案:A
解析:
《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系做出了相关规定:委托与接收委托、签订委托合同和执业前培训和注册登记,规定签订合同前,应对证券经纪人进行严格审查,④说法正相反。

第6题:

证券公司应当在( )后,按照协会的规定打印证券经纪人证书,并加盖公司公章,颁发给证券经纪人。?

A:为证券经纪人进行执业注册登记
B:证券经纪人通过从业资格考试
C:证券经纪人签订委托合同
D:证券经纪人签订劳动合同

答案:A
解析:
证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后,按照协会的规定打印证券经纪人证书,并加盖公司公章,颁发给证券经纪人。

第7题:

下列关于证券经纪人的说法中,正确的是( )。

A.经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托
B.证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的活动
C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时
D.证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同.对其进行执业前培训并经测试合格后,为其向中国证监会进行执业注册登记

答案:C
解析:
证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,并专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动,选项A、B错误;选项D,应向中国证券业协会登记。

第8题:

关于证券经纪人的执业规则,下列说法错误的是( )。

A.证券公司聘请证券经纪人,应当首先签订委托合同

B.证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书

C.证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动

D.证券经纪人应当接受证券公司的监督


正确答案:B
 [答案] B
[解析] 证券公司有权直接向证券经纪人颁发证券经纪人证书,而不必向证券业协会申请颁发证书。

第9题:

证券公司应当在( )后,按照协会的规定打印证券经纪人证书,并加盖公司公章,颁发给证券经纪人。

A.为证券经纪人进行执业注册登记
B.证券经纪人通过从业资格考试
C.证券经纪人签订委托合同
D.证券经纪人签订劳动合同

答案:A
解析:
证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后,按照协会的规定打印证券经纪人证书,并加盖公司公章,颁发给证券经纪人.

第10题:

为了加强对证券经纪人的管理,证券公司应当()。 Ⅰ.与接受委托的证券经纪人签订委托合同,明确证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督 Ⅱ.建立健全异常交易和操作监控制度 Ⅲ.对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理,保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质 Ⅳ.建立健全信息查询制度和客户回访制度

  • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

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