问题:证券经纪商坚持客户适当性管理原则要做到()。A、认真了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好B、向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况应相适应C、对不符合法律规定的客户,不接受其委托D、按规定与客户签订载人中国证券业协会统一制定的必备条款的《证券交易委托代理协议》,并严格遵守协议约定
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问题:如果在交易日15:00前处于停牌状态的证券,则上海证券交易所不受理其大宗交易的申报。()
问题:证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后,应当根据证券公司的申请,以证券金融公司的名义,为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户。()
问题:()依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。A、中国证券监督管理委员会B、国家外汇管理局C、中国证券业协会D、证券交易所
问题:买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍,申报价格最小变动单位为0.01元人民币。()
问题:全国银行间市场质押式回购中,具有结算代理人资格的金融机构主要有()。A、各全国性商业银行B、烟台住房储蓄银行C、部分符合条件的城市商业银行D、部分符合条件的农业银行
问题:中国证券登记结算有限责任公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率,以申购当日的基金份额净值为基准,采用外扣法,计算投资者申购所得基金份额。()
问题:深圳证券交易所现有实行标准券制度的质押式企业债回购有()种。A、4B、7C、9D、11
问题:证券营业部远程终端中断可请远程终端客户改用柜台委托。
问题:中国结算公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率,以申购当日的基金份额净值为基准,采用外扣法,计算投资者申购所得基金份额。()
问题:以下关于投资者持有上市公司限售股份的规定,说法正确的是()。A、个人投资者持有上市公司未解除限售股份的,证券公司不接受该投资者融券卖出该上市公司股票,但可以接受其以普通证券账户持有的未解除限售股份充抵保证金B、个人投资者持有上市公司解除限售股份的,该投资者普通证券账户在一个月内将解除限售股份充抵保证金以及通过证券交易所集中竞价交易系统出售的数量之和不得超过该上市公司股份总数的1%C、机构投资者持有上市公司未解除限售股份的,证券公司不接受该投资者融券卖出该上市公司股票,但可以接受其以普通证券账户持有的未解除限售股份充抵保证金D、机构投资者持有上市公司未解除限售股份的,证券公司不接受该投资者融券卖出该上市公司股票,也不接受其以普通证券账户持有的未解除限售股份充抵保证金
问题:场内交易和场外交易的主要区别在于()。A、风险性B、公开性C、组织性D、集中性
问题:证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括()。A、建立投资指令审核制度B、执行公平的交易分配制度,公平对待客户C、建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施D、建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
问题:现阶段我国证券公司可以参与股指期货交易,但不得开展利率互换业务。()
问题:融资融券标的证券进入终止上市程序的,证券交易所自发行人作出相关公告当日起将其调整出标的证券范围。()
问题:()是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。A、客户信用资金账户B、客户信用证券账户C、客户信用交易担保资金账户D、客户信用交易担保证券账户
问题:证券公司违反《证券公司监督管理条例》,将被责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以一定的罚款,但不对责任人员进行处罚。( )
问题:一般而言,在证券交易市场上,可转换债券的持有者可采取的行为有()。A、向债券发行人要求提前兑付B、将债券转换成普通股股票C、持有至偿还期满收回本金和利息D、在证券交易市场上抛售
问题:在征信阶段,客户提供的个人金融资产证明可以是()。A、普通证券账户托管资产B、银行存款C、期货仓单D、开放式基金资产
问题:只有中央国债登记结算有限责任公司负责依据中国人民银行有关买断式回购的规定制定相应的买断式回购业务的交易、结算规则。()