证券经纪商通过( )对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收

题目

证券经纪商通过( )对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。

  • A、融券专用证券账户
  • B、客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账
  • C、客户信用资金账户
  • D、证券账户
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第1题:

证券公司通过客户的资金账户对客户的证券买卖交易进行( )等.

A.前端控制

B.后端控制

C.清算交收

D.计付利息


正确答案:ACD
81. ACD【解析】证券公司通过资金账户对客户的证券买卖交易、证券交易资金支取进行前端控制,对客户证券交易结算资金进行清算交收和计付利息等。

第2题:

在证券交易所的交易中,除了按规定允许的证券公司自营买卖外,投资者都要通过委托经纪商代理买卖证券.( )


正确答案:√
【解析】答案为A.在证券交易所的交易中,除了按规定允许的证券公司自营买卖外,投资者都要通过委托经纪商代理买卖证券.

第3题:

在证券交易所的交易中,投资者都要通过委托经纪商代理才能买卖证券。 ( )


正确答案:×
除了按规定允许的证券商自营买卖外,投资者在证券交易所的交易中都要通过委托经纪商代理才能买卖证券。

第4题:

在证券交易所的交易中,除了按规定允许的证券公司自营买卖外,投资者都要通过委托经纪商代理才能买卖证券。 ( )


正确答案:√
【考点】熟悉证券投资者的种类。见教材第一章第一节,P7。

第5题:

证券公司通过证客户的资金帐户对其证券买卖交易,资金支取进行前端控制,对客户证券交易结算资金不需计付利息。( )


正确答案:×

第6题:

对投资者而言,证券交易结算资金账户是用于( )的专用账户。

A.证券发行

B.证券交易

C.证券交易资金清算

D.证券交收


正确答案:C
[答案] C
[解析] 证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算,记录资金的币种、余额和变动情况的专用账户。

第7题:

证券经纪商通过( )对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。

A.融券专用证券账户

B.客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账

C.客户信用资金账户

D.证券账户


正确答案:B
客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账是由投资者在证券公司营业部开
立并专门用于投资者的证券买卖交易,证券经纪商通过该账户对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。故8选项正确。

第8题:

证券清算是证券公司以( )为对手办理清算与交收。

A.中国证券登记结算有限责任公司

B.证券经纪商

C.证券交易所

D.证券公司


正确答案:A
[答案] A
[解析] 在我国,中国证券登记结算有限责任公司事实上是作为证券市场中央结算系统各参与方的共同对手方,根据交易所的交易结果及其他非交易数据,与结算参与人之间进行资金的多边净额结算。

第9题:

证券交易所采用经纪制交易方式,投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券,经纪商通过公开竞价形成证券价格,达成交易。( )


正确答案:√
【考点】掌握证券交易原则和交易规则。见教材第六章第二节,P227。

第10题:

投资者一般由_____代为办理清算交割。交收。

A.证券交易所

B.证券结算机构

C.证券经纪商

D.上市公司


正确答案:C

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