证券公司要从()环节着手风险揭示,向客户讲解有关业务合同、协议的

题目

证券公司要从()环节着手风险揭示,向客户讲解有关业务合同、协议的内容,明示证券投资的风险,并由客户在《风险揭示书》上签字确认。

  • A、咨询
  • B、开户
  • C、委托
  • D、清算
参考答案和解析
正确答案:B
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相似问题和答案

第1题:

投资者教育应具体重点突出的内容包括( )。

A.要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则,真正明白“股市有风险,入市须谨慎”的警示

B.证券公司在进行产品和业务推介时,应当清楚说明不同产品和业务的区别,使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征

C.要从开户环节着手风险揭示,向客户讲解有关业务合同、协议的内容,明示证券投资的风险,并由客户在风险揭示书上签字确认

D.要向客户介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项


正确答案:ABC

第2题:

投资者教育应重点突出的内容有( )。

A.要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则,真正明白“股市有风险,入市须谨慎”的警示

B.证券公司在进行产品和业务推介时,应当清楚说明不同产品和业务的区别,使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征

C.要从开户环节着手风险揭示,向客户讲解有关业务合同、协议的内容,明示证券投资的风险,并由客户在风险揭示书上签字确认

D.要根据客户,尤其是新入市的中小客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,引导投资者从风险承担能力等自身实际情况出发,审慎投资,合理配置金融资产


正确答案:ABCD
[答案] ABCD
[解析] 除ABCD四项外,投资者教育重点应突出的内容还包括:证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围;帮助投资者增强自我保护意识;提高识别能力;警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动。

第3题:

在客户办理开户手续时,证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以口头方式向其揭示投资风险。 ( )


正确答案:×
在客户办理开户手续时,证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险。

第4题:

21 .投资者教育具体应重点突出的内容有 ( ) 。

A . 要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解 “ 买者自负 ” 的原则 , 真正明白 “ 股市有风险,人市须谨慎 ” 的警示

B . 证券公司在进行产品和业务推介时 , 应当清楚说明不同产品和业务的区别 , 使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征

C . 要从开户环节着手风险揭示 , 向客户讲解有关业务合同 、 协议的内容 , 明示证券投资的风险,并由客户在风险揭示书上签字确认

D . 证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围 , 帮助投资者增强自我保护意识 ,提高识别能力,警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动


正确答案:ABCD
21 . 【答案】 ABCD
【 解析 】 除 ABCD 四项外 , 投资者教育重点应突出的内容还包括 : 要了解自己的客户 ,要根据客户尤其是新人市的中小客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 ,引导投资者从风险承担能力等自身实际情况出发,审慎投资,合理配置金融资产。

第5题:

证券公司要从( )环节着手风险揭示,向客户讲解有关业务合同、协议的内容,明示证券投资的风险,并由客户在《风险揭示书》上签字确认。 A.咨询 B.开户 C.委托 D.清算


正确答案:B
【考点】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节,P105。

第6题:

客户开通网上委托时,证券公司在办理相关的手续时,应该( ).

A.要求客户签订《网上委托的风险揭示书》

B.要求客户签订《网上委托协议书》

C.向客户解释有关网上委托的风险

D.向客户解释双方的法律责任


正确答案:ABCD
64. ABCD【解析】证券公司在办理网上委托有关手续时,应要求客户提供身份证原件并经客户本人核对一致,向客户提交《网上委托风险揭示书》和《网上委托协议书》,并对客户解释有关网上委托的风险和双方的法律责任,请客户认真阅读理解后并签署。

第7题:

证券经纪关系的建立过程包括( )。 A.证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险 B.证券公司请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》 C.客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议》 D.客户与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金存管合同》


正确答案:ABCD
【考点】掌握开立交易结算资金账户的要求。见教材第四章第一节,P73。

第8题:

投资者教育具体应重点突出的内容有( )。

A.要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则,真正明白“股市有风险,人市须谨慎”的警示

B.证券公司在进行产品和业务推介时,应当清楚说明不同产品和业务的区别,使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征

C.要从开户环节着手风险揭示,向客户讲解有关业务合同、协议的内容,明示证券投资的风险,并由客户在风险揭示书上签字确认

D.证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围,帮助投资者增强自我保护意识,提高识别能力,警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动


正确答案:ABCD
【解析】除ABCD四项外,投资者教育重点应突出的内容还包括:要了解自己的客户,要根据客户尤其是新人市的中小客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,引导投资者从风险承担能力等自身实际情况出发,审慎投资,合理配置金融资产。

第9题:

讲解业务规则、协议内容和揭示风险,签署( )实际上起到了投资者教育的作用。 A.《风险揭示书》 B.《客户须知》 C.《证券交易委托代理协议》 D.《客户交易结算资金存管合同》


正确答案:AB
【考点】掌握证券经纪关系的确立过程。见教材第四章第一节,P73。

第10题:

证券公司应当制作风险揭示书,充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险。( )


正确答案:√

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