违法和不良信息举报 联系客服
免费注册 登录

证券营业部负责人强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。

题目

证券营业部负责人强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。

  • A、5
  • B、10
  • C、15
  • D、20
如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

证券营业部负责人强制离岗时间应当连续不少于（ ）个工作日。 A．5 B．10 C．15 D．20


正确答案：B
【考点】熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节，P138。

第2题：

证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。 ( )

A．正确

B．错误


正确答案：A
A
【解析】证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。

第3题：

证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。 （ ）


正确答案：√
【考点】熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节，P138。

第4题：

证券营业部负责人应当至少每两年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个 工作日。 （ ）


答案：错
解析：
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券营业部负责人 应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。证券营业部负责人强制离岗期间，证券公司应当对证券营业部进行现场稽核，稽核报告应当以书面方式 记载、留存。

第5题：

证券公司应当在审计结束后4个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。 （ ）


正确答案：×
【考点】熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节，P138。

第6题：

证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于l0个工作日。（ ）

此题为判断题(对，错)。


正确答案：√

第7题：

证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。（ ）

A．正确

B．错误


正确答案：√
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。

第8题：

证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（ ）年。 A．1 B．2 C．3 D．4


正确答案：C
【考点】熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节，P137。

第9题：

下列说法中正确的有（ ）。
A.证券公司对客户的回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年
B.证券公司对客户的回访应当留痕，相关资料应当保存不少于5年
C.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年
D.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于5年


答案：A,C
解析：
证券公司对客户的回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年；证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。

第10题：

证券公司营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于 10个工作日。 （ ）


答案：对
解析：
证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。证券营业部负责人强制离岗期间，证券公司应当对证券营业部进行现场稽 核，稽核报告应当以书面方式记载、留存。

更多相关问题
相关内容