证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业

题目

证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的()内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

  • A、3个月
  • B、6个月
  • C、12个月
  • D、18个月
参考答案和解析
正确答案:B
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第1题:

证券公司的自营、受托管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位( )个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

A.3

B.6

C.12

D.18


正确答案:B
27.B【解析】这是关于专业人员在离职以后从事证券投资咨询业务在从业时间间隔上的限制性规定。

第2题:

在证券公司自营业务中,自营业务部门负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。( )


正确答案:×
题中描述的为投资决策机构的职责。自营业务部门是自营业务的执行机构,负责具体投资项目的决策和执行工作。

第3题:

证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的18个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。( )


正确答案:×
证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员。在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

第4题:

在证券公司自营业务中,()是自营业务投资运作的最高管理机构。

A:自营业务部门
B:投资决策机构
C:董事会
D:投资专业委员会

答案:B
解析:
A项,自营业务部门为自营业务的执行机构;B项,投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构;C项,董事会是自营业务的最高决策机构。

第5题:

证券公司的主要业务有证券承销、经纪、自营、投资咨询以及购并、受托资产管理和基金管理等。 ( )


正确答案:√

第6题:

证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员,在离开原岗位( )内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

A.3个月

B.9个月

C.6个月

D.12个月


正确答案:C

第7题:

证券公司的主要业务内容有( )。 A.股票、债券和基金 B.发行、自营和基金管理 C.承销、咨询和基金管理 D.承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金等业务


正确答案:D

第8题:

在证券公司自营业务中,( )是自营业务投资运作的最高管理机构。

A.自营业务部门

B.投资决策机构

C.董事会

D.投资专业委员会


正确答案:B
52.B【解析】A项,自营业务部门为自营业务的执行机构;B项,投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构;C项,董事会是自营业务的最高决策机构。

第9题:

证券公司的自营、受托管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位()个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

A:3
B:6
C:12
D:18

答案:B
解析:
题干所述的内容是关于专业人员在离职以后从事证券投资咨询业务在从业时间间隔上的限制性规定。

第10题:

以下属于证券公司投资银行类业务的是( )。
①承销与保荐
②上市公司并购重组财务顾问
③公司债券受托管理
④受托投资管理
⑤非上市公司推荐
⑥资产证券化

A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥

答案:D
解析:
受托投资管理业务不属于投资银行类业务。

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