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保荐机构的年度执业报告应当包括（）内容。

题目

保荐机构的年度执业报告应当包括（）内容。

  • A、保荐机构、保荐代表人年度执业情况说明
  • B、保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明
  • C、保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况
  • D、保荐机构对保荐代表人其他重大事项的说明
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第1题：

保荐机构保荐规则持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向（ ）报送保荐总结报告书。 A．中国保监会 B．中国证监会 C．证券交易所 D．中国银监会


正确答案：BC
保荐机构保荐规则持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字。

第2题：

保荐机构应当与每年（ ）向中国证监会报送年度执业报告。 A．3月份 B．4月份 C．5月份 D．6月份


正确答案：B
掌握保荐机构和保荐代表人的资格条件。见教材第一章第二节，P20。

第3题：

招股说明书及其摘要引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容应当与保荐人、证券服务机构出具的文件内容一致，确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。（ ）


正确答案：√
略

第4题：

保荐机构向中国证监会报送年度执业报告应当包括以下内容（）

A.保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明
B.保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明
C.保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况
D.由保荐机构董事长或其总经理签字的保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

答案：A,B,C
解析：

第5题：

保荐机构应当于每年( )月份向中国证监会报送年度执业报告。

A、4
B、6
C、5
D、7

答案：A
解析：
A
《保荐办法》第二十二条：“保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。

第6题：

保荐机构的年度执业报告应当包括（ ）内容。 A．保荐机构、保荐代表人年度执业情况说明 B．保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明 C．保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况 D．保荐机构对保荐代表人其他重大事项的说明


正确答案：ABCD
考点：掌握保荐机构和保荐代表人的资格条件。见教材第一章第二节，P20。

第7题：

保荐机构和保荐代表人的资格条件

中国证监会的非现场检查包括（ ）。

A．证券公司的年度报告

B．董事会报告

C．财务报表附注

D．机构、制度与人员的检查


正确答案：ABC

第8题：

发行保荐工作报告的必备内容包括（ ）。 A．保荐机构承诺事项 B．项目运作流程 C．项目存在问题及其解决情况 D．保荐机构与发行人的关联关系


正确答案：BC

第9题：

保荐机构应当于每年（　　）月份向中国证监会报送年度执业报告

A.4
B.6
C.5
D.7

答案：A
解析：
《保荐办法》第二十二条：“保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。……”

第10题：

（2013年11月）保荐机构应当于每年（ ）月份向中国证监会报送年度执业报告

A.4
B. 6
C.5
D. 7

答案：A
解析：
《保荐办法》第二十二条：“保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。

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