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保荐机构的年度执业报告的内容包括()。

题目
保荐机构的年度执业报告的内容包括()。

A:由保荐机构法定代表人签字的对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函
B:保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明
C:保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明
D:保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况
参考答案和解析
答案：A,B,C,D
解析：
保荐机构的年度执业报告应‘当包括以下内容：(1)保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明；(2)保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明；(3)保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况；(4)保荐机构、保荐代表人其他重大事项的说明；(5)保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其法定代表人签字；(6)中国证监会要求的其他事项。
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第1题：

保荐机构应当与每年（ ）向中国证监会报送年度执业报告。 A．3月份 B．4月份 C．5月份 D．6月份


正确答案：B
掌握保荐机构和保荐代表人的资格条件。见教材第一章第二节，P20。

第2题：

第 90 题 发行保荐工作报告的必备内容包括（　　）。

A．项目运作流程

B．保荐机构承诺事项

C．项目存在问题及其解决情况      

D．保荐机构与发行人的关联关系


正确答案：AC
发行保荐工作报告的必备内容包括项目运作流程、项目存在问题及其解决情况。

第3题：

发行保荐工作报告的必备内容包括（ ）。 A．保荐机构承诺事项 B．项目运作流程 C．项目存在问题及其解决情况 D．保荐机构与发行人的关联关系


正确答案：BC

第4题：

（2013年11月）保荐机构应当于每年（ ）月份向中国证监会报送年度执业报告

A.4
B. 6
C.5
D. 7

答案：A
解析：
《保荐办法》第二十二条：“保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。

第5题：

保荐机构应当于每年（　　）月份向中国证监会报送年度执业报告

A.4
B.6
C.5
D.7

答案：A
解析：
《保荐办法》第二十二条：“保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。……”

第6题：

保荐机构和保荐代表人的资格条件

中国证监会的非现场检查包括（ ）。

A．证券公司的年度报告

B．董事会报告

C．财务报表附注

D．机构、制度与人员的检查


正确答案：ABC

第7题：

保荐机构应当于每年( )月份向中国证监会报送年度执业报告。

A、4
B、6
C、5
D、7

答案：A
解析：
A
《保荐办法》第二十二条：“保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。

第8题：

保荐机构的年度执业报告应当包括（ ）内容。 A．保荐机构、保荐代表人年度执业情况说明 B．保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明 C．保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况 D．保荐机构对保荐代表人其他重大事项的说明


正确答案：ABCD
考点：掌握保荐机构和保荐代表人的资格条件。见教材第一章第二节，P20。

第9题：

保荐机构向中国证监会报送年度执业报告应当包括以下内容（）

A.保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明
B.保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明
C.保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况
D.由保荐机构董事长或其总经理签字的保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

答案：A,B,C
解析：

第10题：

甲证券公司于2013年5月取得保荐机构资格，则其于2014年3月份向中国证监会报送年度执业报告符合《保荐办法》关于保荐机构向中国证监会报送年度执业报告的相关规定。（　　）


答案：错
解析：
《保荐办法》第二十二条：“保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。……”

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