证券公司应当建立（），对在经营管理及执业过程中违反法律、法规和准则的责任人或责任单位进行合规问责，并与绩效考核和薪酬发放相挂钩。
第1题：
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单选题对违规行为进行严格的责任认定和追究，充分体现倡导合规和惩处违规的价值观念，属于内控合规管理程序中的（）。A 建立合规绩效考核制度B 建立有效的合规问责制度C 建立合规检查和评价制度D 建立违规整改制度
单选题（）是构建合规文化的重要制度之一，该项机制能使一些潜在的风险、不合规的行为被提前预知，使得员工们和管理者提高警惕，迅速采取补救措施，并在潜移默化中使“主动合规”的意识深入人心。A 合规问责机制B 诚信举报机制C 合规教育机制D 合规绩效考核机制
单选题商业银行合规管理三大机制不包括()。A 诚信举报B 合规问责C 合规审核D 合规考核
多选题保险公司合规管理的主要内容包括（ ）。A制定合规政策和准则B合规风险的评估和报告C合规调查与合规考核、问责D合规培训
将合规评价结果纳入人事考评和绩效考核评价体系，确立正向激励机制，充分体现内控合规优先原则，属于内控合规管理程序中的（）。A、建立合规性审核制度B、建立有效的合规问责制度C、建立合规绩效考核制度D、建立违规整改制度
单选题以下哪项不属于证券公司工作人员的合规职责？（ ）A 主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则B 出现合规风险事项时，积极配合公司调查，并接受公司问责，落实整改要求C 根据公司要求，签署并信守相关合规承诺D 在本单位主动倡导合规经营理念，积极培育公司合规文化
（）是构建合规文化的重要制度之一，该项机制能使一些潜在的风险、不合规的行为被提前预知，使得员工们和管理者提高警惕，迅速采取补救措施，并在潜移默化中使“主动合规”的意识深入人心。A、合规问责机制B、诚信举报机制C、合规教育机制D、合规绩效考核机制
（ ）是指通过制度安排、技术保障等措施，鼓励内部员工基于个人的良知、伦理与道德判断或公共利益的考虑，对其认为是违反了法律法规、监管规定或诚信道德准则的行为和主体进行举报。A.合规培训与教育制度 B.合规问责机制 C.合规绩效考核机制 D.诚信举报机制
关于合规的定义中，以下说法正确的是（）。A、合规指公司及工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则即可，不包括公司内部规章制度B、合规风险指因公司或工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险C、合规管理指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为D、合规文化建设指公司通过合规宣导、合规培训、合规考核等多种途径，在公司内部树立正确的合规理念、营造良好的合规氛围、认识真正的合规价值
员工的违规问责信息应当录入到合规内控与操作风险管理系统的哪个模块（）A、内控评价模块B、内控检查模块C、内控监督模块D、员工合规档案管理模块
