证券投资基金的监管的重点是()。

题目

证券投资基金的监管的重点是()。

  • A、对基金管理公司的监管
  • B、对基金托管人的监管
  • C、对基金投资者的监管
  • D、对证券投资基金行为的监管
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第1题:

( )出台后,证券投资咨询机构和专业基金销售公司开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向.

A.《证券投资基金法》

B.《证券法》

C.《证券投资基金运作管理办法》

D.《证券投资基金销售管理办法》


正确答案:D
43.D【解析】在基金规模不断壮大、品种逐步增加的形势下,对投资基金提供专业咨询服务,已经成为一种市场需求。顺应这种需要,《证券投资基金销售管理办法》出台后,证券投资咨询机构和专业基金销售公司开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向。

第2题:

下列属于基金监管部的主要职责的有( )

A.草拟监管证券投资基金的规则、实施细则;

B.审核证券投资基金、证券投资基金管理公司的设立,监管证券投资基金管理公司的业务活动;与有关部门共同审批证券投资基金托管机构的基金托管业务资格,并监管其基金托管业务;监管证券投资基金的销售和运作;

C.组织研究、草拟证券公司风险监控、处置和重组的政策法规和工作方案,研究解决风险处置中遇到的复杂疑难问题

D. 审核境外机构在境内设立从事证券业务的机构并监管其业务活动


正确答案:AB

第3题:

基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿,基金监管活动须依法进行,因此,我国基金监管的目标,也体现为《基金法》的立法宗旨,下面关于基金监管目标的说法错误的是( )

A.促进证券投资基金和资本市场的健康发展

B.规范证券投资基金活动是基金监管的直接目标,也是促进证券投资基金和资本市场健康发展的前提条件

C.保护投资人及相关当事人的合法权益

D.基金监管的首要目标是基金市场健康发展


答案:D

第4题:

中国证监会对证券投资基金的监管内容有( )。

A.对基金管理公司的监管

B.对证券投资基金行为的监管

C.对基金份额持有人的监管

D.对基金托管人的监管


正确答案:ABD

第5题:

国际证监会组织关于投资基金监管的基本制度有( )。

Ⅰ.关于证券投资基金的监管原则

Ⅱ.关于基金管理人的监管制度

Ⅲ.关于保护投资者权益的制度

Ⅳ.关于证券投资基金监管机构职能的制度

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ


答案:A
解析:本题考查投资基金监管的国际化发展概况。国际证监会组织关于投资基金监管的基本制度有:(1)关于证券投资基金的监管原则;(2)关于基金管理人的监管制度;(3)关于保护投资者权益的制度;(4)关于基金跨境活动的监管合作与协调制度;(5)关于证券投资基金监管机构职能的制度;(6)关于自律监管的制度

第6题:

中国证监会对证券投资基金的监管内容包括( )。

A.基金管理公司设立申请的核准及日常监管

B.基金托管人设立申请的核准及日常监管

C.基金代销机构设立申请的核准及日常监管

D.证券投资基金设立申请的核准及日常监管


正确答案:ABCD

第7题:

在岸基金是指在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金。基金的监管部门比较不容易运用本国法律法规及相关技术手段对证券投资基金的投资运作行为进行监管。( )


正确答案:×

第8题:

对证券投资基金的监管主要包括( )。

A.对管理公司的监管

B.对基金托管人的监管

C.对证券投资基金行为的监管

D.对基金投资人的监管


正确答案:ABC
73. ABC【解析】对基金投资人的监管不是基金监管的内容。

第9题:

我国基金监管的目标,也体现为()的立法宗旨。

A.《证券投资基金法》

B.《证券投资基金运作管理办法》

C.《证券投资基金销售管理办法》

D.《证券投资基金管理公司管理办法》


正确答案:A
我国基金监管的目标,也体现为《证券投资基金法》的立法宗旨。

第10题:

证券基金机构监管部该履行的职责不包括( )。

A.草拟或制定证券投资基金行业的监管规则
B.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核
C.监督检查基金信息的披露情况
D.对证监局的基金监管工作进行督促检查

答案:C
解析:
证券基金机构监管部主要负责:①涉及证券投资基金行业的重大政策研究;②草拟或制定证券投资基金行业的监管规则;③对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核;④全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管;⑤指导、组织和协调证监局、证券交易所等部门对证券投资基金的日常监管;⑥对证监局的基金监管工作进行督促检查;⑦对日常监管中发现的重大问题进行处置。c项监督检查基金信息的披露情况是中国证监会的职责。

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