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根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基

题目

根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（）日为投资人登记权益，投资人在（）日为（含该日）后有权赎回该部分基金份额。（）

  • A、T+3，T+7
  • B、T+2，T+3
  • C、T+1，T+2
  • D、T，T+1
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第1题：

以下属于基金注册登记机构的职责或业务范围的是( )。

A.建立投资人基金份额账户

B.负责基金份额注册登记

C.确定并发放基金红利

D.保管基金投资人名册


正确答案：ABD

第2题：

根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益，投资人于()日起有权赎回该部分基金份额。

A.T+2

B.T+1

C.T+3

D.T+7


正确答案：A
考7;见销售基础教材P93

第3题：

根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放基金申购、赎回的表述中，正确的是( )。

A．办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人

B．除基金合同另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务

C．投资人申购基金时，基金管理人同意，可以在申购期满前交纳部分申购款项，在申购期满后30日内补交余款

D．基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认


正确答案：B
解析：本题考核开放式基金的申购、赎回的相关规定。根据规定，开放式基金单位的认购、申购和赎回业务，可以由基金管理人直接办理，也可以由基金管理人委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理，因此选项A是错误的；投资人申购基金时，必须全额交付申购款项，因此选项C是错误的；基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内对该交易的有效性进行确认，因此选项D是错误的。

第4题：

对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，( )。

A、在基金投资人认购或申购基金后告知基金投资人
B、以基金公司的风险准备金作为担保
C、要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认
D、隐瞒风险

答案：C
解析：
基金销售机构应当在基金认购或申购申请中加入基金投资人意愿声明内容，对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认，并在销售业务信息管理平台上记录基金投资人的确认信息。禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品。

第5题：

关于开放式基金的申购和赎回,以下表述正确的是（）

A.投资人递交申购申请,申购成功
B.基金份额登记机构收到申购款项,申购生效
C.投资人交付申购款项,申购成功
D.投资人交付申购款项,申购生效

答案：B
解析：
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项(中国证监会另有规定的基金除外)，投资人按规定提交申购申请并全额交付款项的，申购申请即为成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。

第6题：

某客户T日申购基金成功后，注册登记人于()日为客户增加权益并办理注册登记手续，该客户于()日起可赎回该部分基金份额。


答案：T+1;T+2

第7题：

根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在(??)日为投资人办理登记权益手续

A.A:T日
B.B:T+3日
C.C:T+2日
D.D:T+1日

答案：D
解析：
一般而言，投资者申购基金成功后．登记机构会在T+1日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者自T+2日起有权赎回该部分基金份额。

第8题：

根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在( )日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在( )日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。

A.T+3，T+7

B.T+2，T+3

C.T+1，T+2

D.T，T+1


答案：C
解析：申购采用全额缴款方式。若资金在规定时间内未全额到账，则申购不成功。申购不成功或无效，款项将退回投资者账户。
一般而言，投资者申购基金成功后，登记机构会在 T+1日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者自 T+2 日起有权赎回该部分基金份额。
考点：基金的交易、申购和赎回

第9题：

(2017年)下列关于开放式基金的申购的说法中，正确的是（ ）。

A.基金份额登记确认基金份额时，申购生效
B.投资人交付申购款项，申购生效
C.投资人收到基金管理公司发送的申购成功的通知时，申购生效
D.投资人填写申购申请表并签字，申购生效

答案：A
解析：
投资者申购基金份额时，必须全额交付申购款项（中国证监会另有规定的基金除外），投资人按规定提交申购申请并全额交付款项的，申购申请即为成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。

第10题：

下列关于开放式基金申购赎回的登记和款项支付的说法正确的是()。

A:投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在T+2日为投资者办理增加权益的登记手续
B:基金申购采用全额缴款方式
C:投资者赎回基金份额成功后，注册登记机构一般在T+2日为投资者办理扣除权益的登记手续
D:基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起7个工作日内支付赎回款项

答案：B,D
解析：
投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在T+l日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者在T+2日起有权赎回该部分的基金份额。投资者赎回基金份额成功后，注册登记机构一般在T+1日为投资者办理扣除权益的登记手续。基金申购采用全额缴款方式。若资金在规定的时间内未全部到账，则申购不成功。申购不成功或无效，款项将退回投资者资金账户。投资者提交赎回申请成交后，基金管理人应通过销售机构按规定向投资者支付赎回款项。对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起7个工作日内支付赎回款项。

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