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理财产品的理财资金不得投资于以下哪些方面（）A、境内二级市场公开交易的股票B、与境内二级市场公开交易相关的证券投资基金C、银行贷款D、新股申购

题目

理财产品的理财资金不得投资于以下哪些方面（）

  • A、境内二级市场公开交易的股票
  • B、与境内二级市场公开交易相关的证券投资基金
  • C、银行贷款
  • D、新股申购
参考答案和解析
正确答案:A,B
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第1题：

以下四种类型股票中，我国保险资金可以投资的是()。

A、香港市场中非公开发行的股票

B、境内市场上市公司向特定对象非公开发行的股票

C、被交易所实施“特别处理”的股票

D、境外市场公开发行但没有上市的股票


参考答案：B

第2题：

中国银监会2009年下发的《关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》规定，对于一般性客户的理财资金不得投资于境内二级市场公开交易的股票或预期相关的证券投资基金。（ ）

A．正确

B．错误


正确答案：√
本题表述正确。《关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》规定，对于一般性客户的理财资金不得投资于境内二级市场公开交易的股票或预期相关的证券投资基金。

第3题：

理财产品不得投资境内二级市场公开交易的股票。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：错误

第4题：

下列关于基金投资范围的说法正确的有()。

A:股票基金应有60%以上的资产投资于股票
B:货币市场基金可投资于股票
C:基金可以投资有锁定期但锁定期不明确的证券
D:基金投资的资产支持证券必须在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易

答案：A,D
解析：
B项，根据有关规定，货币市场基金不得投资于股票、可转换债券、剩余期限超过397天的债券、信用等级在AAA级以下的企业债、国内信用等级在AAA级以下的资产支持证券、以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券；C项，基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券。

第5题：

以下关于ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度的描述，错误的是（ ）。

A.中小投资者被排斥在一级市场之外
B.二级市场上，ETF与普通股票一样在市场挂牌交易
C.无论是资金在一定规模以上的投资者还是中小投资者，均可按市场价格进行ETF份额的交易
D.二级市场交易价格可能很大程度地偏离基金份额净值

答案：D
解析：
一级市场的存在使二级市场交易价格不可能偏离基金份额净值很多，否则两个市场的差价会引发套利交易。套利交易会使套利机会最终消失，使二级市场价格恢复到基金份额净值附近。因此，正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近。

第6题：

我国保险资金投资股票，主要包括()：①境内公开发行并上市交易的股票;②上市公司向特定对象非公开发行的股票;③特别处理的股票;④境外资本市场公开发行并上市的股票;⑤香港市场公开发行并在主板上市的股票。

A、①②③④

B、①②③⑤

C、①③④⑤

D、①②④⑤


参考答案：D

第7题：

(2017年)下列不适用《中华人民共和国证券投资基金法》的是（ ）。

A.境内推介境外募集并运作的基金
B.境内募集并运作的私募股权投资基金
C.合格境外投资者投资于境内证券市场
D.境内募集资金投资于境外证券的基金

答案：A
解析：
《中华人民共和国证券投资基金法》规定，在中华人民共和国境内，公开或者非公开募集资金设立证券投资基金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，进行证券投资活动，适用《中华人民共和国证券投资基金法》；《中华人民共和国证券投资基金法》未规定的，适用《中华人民共和国信托法》《中华人民共和国证券法》和其他有关法律、行政法规的规定。

第8题：

只有面向高资产净值、私人银行和机构客户发行的银行理财产品,可投资于境内二级市场股票、未上市企业股权等权益类资产。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第9题：

证券市场是指股票、债券、投资基金等()。

A:有价证券交易的市场
B:有价证券发行的市场
C:有价证券发行与交易的市场
D:有价证券投资者博弈的交易市场

答案：C
解析：
证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。证券市场以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接，有效地化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。

第10题：

理财资金不得投资于境内一级市场公开交易的股票或与其相关的证券投资基金。（　　）


答案：错
解析：
根据《关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》的规定，理财资金不得投资于境内二级市场公开交易的股票或与其相关的证券投资基金。

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