证券公司是否可以将定向资产管理合同委托资产份额化?

题目

证券公司是否可以将定向资产管理合同委托资产份额化?

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相似问题和答案

第1题:

定向资产管理合同终止的,证券公司应当按照合同约定,将客户资产全额交还客户,不得扣除相关费用。 ( )


正确答案:×
【考点】熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项。见教材第七章第三节,P207。

第2题:

定向资产管理合同终止的,证券公司必须按合同约定,将客户资产按原值交还客户。( )


正确答案:×

第3题:

证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的,暂停期问可以签订新的定向资产管理合同。 ( )


正确答案:×
证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的,。暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。

第4题:

关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法正确的有( )。

A:证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币l00万元
B:证券公司办理集合资产管理业务,可以接受证券形式的资产
C:证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
D:参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额,但是法律、行政法规另有规定的除外

答案:A,C,D
解析:
证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产。故B项错误不选

第5题:

关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法正确的有( )。

A.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

B.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币500万元

C.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

D.证券公司办理集合资产管理业务,可以接受证券形式的资产


正确答案:AC
AC
证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元,所以B项说法有误。证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产,所以D项说法有误。

第6题:

证券公司开展定向资产管理业务,客户委托资产与证券公司自有资产不得混合存管。( )


正确答案:√

第7题:

定向资产管理合同终止的,证券公司应当按照合同约定,直接将客户资产交还客户。( )


正确答案:×
定向资产管理合同终止的,证券公司应当按照合同约定,在扣 除相关费用后将客户资产交还客户。

第8题:

定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由,应当终止定向资产管理计划运营的;证券公司和资产托管机构在扣除合同规定的各项费用后,必须将定向资产管理计划资产按照客户拥有份额的比例或者定向资产管理合同的约定,以货币资金的形式全部分派给客户,并注销证券账户和资金账户.( )


正确答案:B
157.B【解析】定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由,应当终止资产管理合同的,证券公司在扣除合同约定的各项费用后,必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。题中描述的为“集合资产管理合同”的约定。

第9题:

证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的,暂停期间可以签订新的定向资产管理合同。 ( )


答案:错
解析:
证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的,暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。

第10题:

下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有()。

A:将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
B:证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜
C:定向资产管理业务先于自营业务进行交易
D:以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

答案:A,D
解析:
根据集合资产管理业务流动性要求,证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜,但法律、行政法规另有规定的除外。故B选项不属于开展资产管理业务的禁止行为。证券公司自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易,损害客户利益的,属于资产管理业务的禁止行为,故C选项不属于资产管理业务的禁止行为。A、D选项的做法均为证券公司开展资产管理业务所禁止的行为。本题正确答案为A、D。