下列哪些属于商业银行的投资银行业务()。A、银联卡业务B、证券承销业务C、基金管理业务D、证券经纪业务

题目

下列哪些属于商业银行的投资银行业务()。

  • A、银联卡业务
  • B、证券承销业务
  • C、基金管理业务
  • D、证券经纪业务
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第1题:

投资银行最本源、最基础的业务活动包括( )。

A、证券发行与承销业务
B、兼并收购
C、基金管理
D、风险投资
E、证券经纪与交易

答案:A,E
解析:
投资银行的主要业务包括:证券发行与承销、证券经纪与交易、兼并收购、基金管理、风险投资、项目融资、金融衍生产品创新与交易、财务顾问和投资咨询、资产证券化。其中,证券发行与承销业务和证券经纪与交易是投资银行最本源、最基础的业务活动。

第2题:

证券公司的主要业务有()。

A:经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务
B:经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级
C:经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务
D:经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、IB业务

答案:A
解析:
B项中的资信评级不是证券公司的业务;C项中的资产评估不是证券公司的业务;D选项中的登记结算不是证券公司的业务。

第3题:

商业银行业务的本源和实质是( )。

A.证券发行和承销

B.资金存贷业务

C.证券经纪与交易

D.基金管理


正确答案:B
本题考查商业银行的业务。资金存贷业务是商业银行业务的本源和实质。

第4题:

证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、( )、证券资产管理业务等。

A.委托投资业务
B.资产托管业务
C.证券承销与保荐业务
D.委托贷款业务

答案:C
解析:
A、B、D属于商业银行业务。

第5题:

根据我国证券法的规定,经纪类证券公司不得经营下列哪些业务?
A.证券自营业务
B.证券经纪业务
C.证券承销业务
D.证券融资业务


答案:A,B,D
解析:
无(原答案为人ACD)。根据《证券法》第口5、127 条规定,我国《证券法》不再将证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司,而是根据不同的业务范围规定不同的最低注册资本限额,只要证券公司达到相应的最低注册资本限额,就可以从事相关业务。

第6题:

证券公司以下哪些业务的增减可以自辖区有授权的证监会派出机构审批?()

A:证券投资咨询
B:证券资产管理
C:经纪业务
D:证券承销业务

答案:A,B,C,D
解析:
按照2011年。月1日正式生效的《关于授权派出机构审核部分证券机构行政许可事项的决定》,经中国证监会授权的派出机构,依法对辖区证券公司以下业务的增减进行审核:增加或者减少证券经纪,证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问,证券自营,证券资产管理,证券承销业务。

第7题:

证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则,做到投资银行业务和()分开管理,以防止利益冲突。

A:经纪业务
B:自营业务
C:证券研究
D:承销业务

答案:A,B,C
解析:
根据《证券公司管理办法》的规定,投资银行部门应当遵循内部防火墙原则,建立有关隔离制度,严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册,并针对各个风险点设置必要的控制程序,做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理,以防止利益冲突。

第8题:

证券公司的主要业务有( )。

A.经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务

B.经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级

C.经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务

D.经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、IB业务


正确答案:A
B选项中的资信评级不是证券公司的业务;C选项中的资产评估不是证券公司的业务;D选项中的登记结算不是证券公司的业务。

第9题:

证券公司必须将其( )
、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理,不得混合操作。

A: 证券经纪业务
B: 证券融资业务
C: 证券投资咨询业务
D: 证券监督管理业务

答案:A
解析:
根据《证券法》第136条的规定,证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、
证券自营业务和证券资产管理业务分开办理,不得混合操作。

第10题:

投资银行业务主要包括( )。

A.证券承销业务
B.同业拆借
C.证券经纪业务
D.直接投资
E.参与公司并购

答案:A,C,D,E
解析:
投资银行属投资性金融机构,是以从事证券投资业务为主要业务内容的金融机构。其主要业务有:①对公司股票和债券进行直接投资;②提供中长期贷款;③为公司代办发行或包销股票与债券;④参与公司的创建、重组和并购活动;⑤提供投资和财务咨询服务等。

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